我国民法应当承认物权行为
重庆,现代法学（西南政法大学学报） 发表时间：199706
张玉敏/田晓梅
是否承认并采用物权行为理论，是物权立法乃至整个民事立法必须解决的基本的技术问题之一。只有正确地解决了这一理论问题，并使之贯彻于民事立法的始终，才可能使我国的民事立法逻辑严谨，结构清晰，和谐一致。
1989年，梁慧星先生在《我国民法是否承认物权行为》一文中认为：“我国现行法不承认有物权行为，以物权变动为债权行为之当然结果，并以交付或登记为生效要件。〔1〕。
这一见解被国内不少论著视为通说。笔者却不敢苟同。去年，孙宪忠先生著文《物权行为理论探源及其意义》，对物权行为理论的内容及其对德国民法典的影响，以及我国民法典对物权行为理论应当采取的态度作了精采的论述，笔者深表赞同。〔2〕本文拟从立法和交易实践方面，
进一步论证物权行为理论的合理性，期望能对我国民法典的制定有所裨益。
一 物权行为是不同于债权行为的一类法律行为
（一）概念界定
何为物权行为，我国台湾学者有二种意见。一种意见认为“物权行为系以物权之得丧变更为直接内容（或目的）之法律行为”；另一种意见则认为“物权行为系由物权之意思表示与外部之变动象征（交付或登记）相互结合而成之法律行为。”王泽＠①先生认为，交付和登记，是物权行为的生效要件，而非成立要件。〔3〕另据孙宪忠先生介绍，
在物权行为理论诞生地德国，以前权威的观点认为物权行为包括物权合意和交付、登记，而现在大多数学者认为物权行为仅指物权合意。〔4
〕本文在物权合意的意义上使用物权行为这一概念。物权行为以物权的得丧变更为内容，是权利人处分其权利的行为，故又称为处分行为。
与物权行为相对应，债权行为系以允诺负担债务为内容之法律行为，并不直接处分其民事权利，故又称负担行为。处分行为和负担行为直观而贴切地反映了这二类法律行为的不同特点。
王泽＠①先生在《民法物权》一书中列举的物权行为有物权契约和单独行为二类。物权契约按标的物的性质再分为动产所有权转移契约、质权设定契约，不动产所有权转移契约、抵押权设定契约。单独行为指抛弃行为。另外，债权让与和债务免除为准物权行为。
（二）物权行为和债权行为之比较
为了正确认识物权行为及其与债权行为的区别，让我们从内容、效力和有效条件三个方面，将物权行为和债权行为加以比较。
1.内容
债权行为以在当事人之间设定债权债务关系为内容。如买卖合同的内容是，一方许诺承担交付标的物并转移其所有权于他方的义务，他方则许诺承担接受标的物并支付价金的义务。物权行为则直接以物权的设定、变动为内容。如买卖合同的当事人之间一方将标的物及其所有权移转于对方，对方接受的合意。
2.效力 债权行为的效力是在当事人之间产生债权债务关系，《民法通则》第84条对此有明确规定。该条第2
款还明确指出：“债权人有权要求债务人按照合同的规定或者法律的规定履行义务。”说明民法通则明确规定债权的效力在于“请求”，而并不直接发生标的物所有权转移的法律效力。《德国民法典》也明确规定：“债权人因债的关系得向债务人请求给付（该法典第241条）。
”物权行为的效力则是以交付或登记为条件产生标的物所有权转移或他物权（如抵押权）产生的法律效力（当事人另有约定者除外）。质言之，债权行为不能直接产生物权变动的法律效力，物权变动须通过物权行为实现。
3.有效条件
作为法律行为，物权行为和债权行为都必须符合法律行为的条件，即行为人有相应的民事行为能力，意思表示真实，内容合法。法律对行为的形式有特别要求的，还应当遵守法律规定的形式。此外，物权行为还必须具备让与人对让与标的物有处分权的条件，无处分权人所为之处分行为，非经权利人事先同意或事后追认，或行为人于事后取得处分权，行为无效。而债权行为无此要求。因为债权行为不是处分行为而是负担行为，即允诺负担义务的行为，只要当事人的允诺不违反法律和公序良俗，则法律不应否定它。在经济生活中，许多合同在订立时其标的物尚未特定，甚至并不存在，根本谈不上出卖人对其有无处分权的问题，但这些合同的效力是不容置疑的。即使以特定物为标的的合同，订立合同时出卖人对标的物无处分权，理论上讲也不应因此而影响合同的效力，如果在履行期到来时出卖人不能取得对该标的物的处分权，也只能让其承担违约的责任而不是宣告合同无效。债权合同的这一特点，使其能够适应市场经济的需要，充分发挥搞活流通、活跃经济的基本法律形式的作用。而且，只要我们坚持物权行为让与人必须对让与之标的物有处分权，即可维护良好的流通秩序。
综上所述，物权行为是在内容、效力、有效条件方面都不同于债权行为的一类法律行为。
二 交易实践中是否存在物权行为
民法是否应当承认物权行为，归根结底取决于交易实践中是否存在独立于债权行为之外的物权行为。为此，我们有必要对引起物权变动的交易过程作一番分析。我们以典型的转移财产所有权的合同——非即时清结的动产买卖合同和房屋买卖合同为例，来分析一下交易过程中是否存在着区别于债权合同的物权合意。
否认物权行为的人认为，移转标的物所有权是买卖合同的当然内容，交付是履行买卖合同的行为，不是一个独立的法律行为。诚然，交付是履行买卖合同的行为，但是，履行行为是属于事实行为还是法律行为呢？事实行为的特点是，法律直接依据事实本身确认其效力，而不考虑行为人的意思。法律行为的特点则恰恰在于以意思表示为要素，而且法律赋予行为人的意思表示以法律约束力。买卖合同的履行不仅要有转移标的物占有的行为，而且必须有移转标的物所有权的意思。法律是基于当事人的意思，而不是仅仅根据移转占有的事实来确认其法律效力的。否则便无法解释，为什么同样是移转占有，其法律效力却有移转所有权、移转使用权、移转占有权之区别。人们可以说法律效力上的这些区别是因为移转占有行为所依据的原因行为不同，但是，我们也必须承认，依据不同的原因行为移转标的物的占有时，行为人的意思是不同的。正如萨维尼在《当代罗马法制度》一文中所指出的：“交付是一种真正的契约，因为它具备契约概念的全部特征：它包括双方当事人对占有物和所有权转移的意思表示，……”。
从合同履行的实践来看，履行主体必须具有相应的民事行为能力，能够对履行过程中一系列法律问题作出判断和选择。例如，作为债务人一方，是实际履行合同还是依法行使抗辩权或抵押权，作为债权人一方，是接受履行还是拒绝接受履行，依法提出异义或解除、变更合同，都与当事人利益攸关，需要当事人在分析判断的基础上慎重作出意思表示。如果行为人意思表示不自由或有瑕疵，例如是在被欺诈、胁迫的情况下，或是基于错误认识所完成的交付行为、就是无效或可以撤销的。这充分证明了履行行为是一个法律行为而非事实行为。
如果说普通动产买卖中债权行为和物权行为的界限还不是十分清楚，还需要借助于“默示行为”来说明“物权合意”的存在，那么，在不动产和特殊动产买卖中，物权行为的独立存在则是十分清楚和明确的。试以房屋买卖为例说明之。
棉花质量检验师执业资格制度暂行规定
人事部 国家质量技术监督局
棉花质量检验师执业资格制度暂行规定
第一章 总则
第一条 为了加强对棉花质量检验专业技术人员的执业准入控制，提高棉花质量检验人员的素质和执业水平，规范棉花质量检验工作，根据《国务院关于深化棉花流通体制改革的决定》（国发〔1998〕42号）精神和职业资格制度的有关规定，制定本暂行规定。
第二条 国家对棉花质量检验专业技术人员实行执业资格制度，纳入全国专业技术人员执业资格制度的统一规划。
第三条 棉花质量检验师是指经全国统一考试合格，取得《棉花质量检验师执业资格证书》并经注册登记，从事棉花质量检验工作的专业技术人员。
第四条 凡出具棉花质量检验证书的棉花质量监督单位和棉花收购、加工、经销等经营单位，在检验技术的关键岗位，必须配备棉花质量检验师，并以此作为开办棉花质量监督单位、棉花经营单位和在棉花质量检验关键岗位工作的必备条件。
在产棉、用棉单位中，从事棉花质量检验关键岗位工作的专业技术人员，也应取得棉花质量检验师执业资格。
第五条 人事部授权国家质量技术监督局负责全国棉花质量检验师执业资格制度的组织实施工作。人事部对其进行指导、监督、检查。
第二章 考试
第六条 棉花质量检验师实行全国统一大纲、统一命题、统一组织的考试制度。原则上每年举行一次。
第七条 凡中华人民共和国公民，遵纪守法并具备下列条件之一者，可申请参加棉花质量检验师执业资格考试：
（一）取得棉花检验及相关专业（棉花种植与加工、纺织、仪器仪表等，下同）中专学历，从事棉花质量检验工作满七年。
（二）取得棉花检验及相关专业大专学历，从事棉花质量检验工作满五年。
（三）取得棉花检验及相关专业本科学历，从事棉花质量检验工作满三年。
（四）取得硕士以上学位，从事棉花质量检验工作满一年。
（五）按国家有关规定评聘为助理工程师后，从事棉花质量检验工作满四年。
（六）按国家有关规定评聘为工程师及以上专业技术职务。
第八条 国家质量技术监督局组织成立全国棉花质量检验人员执业资格考试专家委员会。专家委员会负责拟定考试大纲、考试试题及考前培训教材，提出考试合格标准意见。专家委员会的日常工作机构设在中国纤维检验局。
第九条 国家质量技术监督局负责审定考试大纲、考前培训教材，与人事部共同确定考试合格标准。
第十条 国家质量技术监督局授权中国纤维检验局组织棉花质量检验师考试等具体工作，有关省、自治区、直辖市人事部门监督指导。
第十一条 国家质量技术监督局负责统一规划并组织协调考前培训的有关工作。培训工作按照培训与考试分开、自愿参加的原则进行。
第十二条 棉花质量检验师考核合格者，由各省、自治区、直辖市质量技术监督部门颁发人事部统一印制、人事部与国家质量技术监督局用印的《中华人民共和国棉花质量检验师执业资格证书》。该证书在全国范围内有效。
第三章 注册
第十三条 棉花质量检验师执业资格实行注册登记制度。国家质量技术监督局为注册管理机构，各省、自治区、直辖市质量技术监督部门为注册登记机构。人事部及各省、自治区、直辖市人事（职改）部门对棉花质量检验师注册工作进行监督、检查。
第十四条 考试合格取得资格证书者，必须在规定的期限内，到所在地注册登记机构登记注册。经注册后，方可从事相应的执业活动。
第十五条 申请注册者，必须同时具备下列条件：
（一）取得棉花质量检验师执业资格证书；
（二）遵纪守法，遵守棉花质量检验师职业道德；
（三）身体健康，能坚持在棉花质量检验关键岗位工作；
（四）经聘用单位审核同意。
第十六条 经国家质量技术监督局批准注册者，由各地注册登记机构在《棉花质量检验师执业资格证书》注册情况栏内加盖注册专用章，核发国家质量技术监督局统一印制的《棉花质量检验师注册证》，并将注册情况报同级人事（职改）部门备案。
第十七条 棉花质量检验师注册有效期为三年，有效期满前三个月，持证者应到注册登记机构重新办理注册手续。棉花质量检验师变更执业单位应及时办理变更注册手续。再次注册除符合第十五条规定外，还须有接受继续教育和业务培训的证明。
第十八条 棉花质量检验师有下列情形之一的，由所在单位向注册登记机构办理注销注册手续：
（一）不具有完全民事行为能力的。
（二）死亡或被宣告失踪的。
（三）受刑事处分的或取消执业资格以上处分的。
（四）因健康或其他原因，连续两年未从事棉花质量检验业务工作的。
凡注销注册的，由所在省的注册登记机构向国家质量技术监督局备案。
第十九条 国家质量技术监督局对棉花质量检验师注册证使用等有关情况，定期向人事部通报并予以公布。
第四章 职责
第二十条 棉花质量检验师必须遵守棉花质量检验相关的法律、法规及职业道德，忠于职守。
第二十一条 棉花质量检验师必须严格执行国家标准及有关棉花质量检验的规章制度、检验规程。棉花质量检验师对违反有关规定的行为或决定，有责任提出劝告、制止、拒绝执行并向上级报告。
第二十二条 棉花质量检验师必须客观公正、实事求是，对所出具的检验证书的真实性、准确性负责。
第二十三条 棉花质量检验师在执业范围内负责对棉花检验质量的监督管理，参与棉花质量管理。
第二十四条 一个棉花质量检验师只能在一个单位专职执业，只具有该单位质量检验报告的签字权。
第二十五条 棉花质量检验师岗位设置和职责规范，由国家质量技术监督局统一制定。
第五章 继续教育
第二十六条 棉花质量检验师需努力钻研业务，不断更新知识，保持较高的专业水平。
第二十七条 棉花质量检验师应按国家有关规定接受继续教育。国家质量技术监督局负责制定棉花质量检验师继续教育管理办法，组织拟定、审批继续教育内容。
第二十八条 棉花质量检验师实行继续教育登记制度，并以此作为再次注册的依据之一。
第六章 罚则
第二十九条 对以不正当手段获取《棉花质量检验师执业资格证书》或《棉花质量检验师注册证》的人员，发证机构应收回证书，取消其棉花质量检验师执业资格，注销注册。
第三十条 对棉花质量检验师在检验工作中数据失准的，由聘用单位予以批评教育；发生重大技术差错并产生严重后果的，由发证机关暂停其执业资格；两次发生重大技术差错并产生严重后果的，发证机关取消其执业资格，注销注册。聘用单位应对直接责任者根据有关规定给予行政处分。
第三十一条 对棉花质量检验师违反本规定有关条款的，其所在单位须如实上报，由质量技术监督管理部门根据情况给予处分。注册机构对棉花质量检验师所受处分，应及时记录在其《棉花质量检验师执业资格证书》中备注（执业情况记录）栏内。
第三十二条 棉花质量检验师在执业期间违反法律法规构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第七章 附则
第三十三条 通过全国统一考试取得棉花质量检验师执业资格的人员，聘用单位根据专业岗位工作需要可聘任工程师专业技术职务。
第三十四条 对未按规定配备棉花质量检验师的单位，需在本规定发布后三年内完成配备工作。对已在需由棉花质量检验师担任的岗位工作，但尚未取得棉花质量检验师资格的人员，要进行强化培训，限期达到要求。对经过培训仍不能通过棉花质量检验师资格考试者，必须调离岗位。
第三十五条 对在关键岗位工作且业绩突出的棉花质量检验师，应给予表彰和奖励。
第三十六条 人事部和国家质量技术监督局按职责分工，对本暂行规定进行解释。
第三十七条 本暂行规定自发布之日起执行。
