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关于印发《工商行政管理信息化发展“十二五”规划》的通知

作者:法律资料网 时间:2024-06-16 05:19:55  浏览:8137   来源:法律资料网
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关于印发《工商行政管理信息化发展“十二五”规划》的通知

国家工商行政管理总局


关于印发《工商行政管理信息化发展“十二五”规划》的通知

工商办字〔2012〕24号


各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级市工商行政管理局、市场监督管理局：

　　“十二五”时期是全面建设小康社会的关键时期，是深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚时期。为适应工商行政管理改革发展的新形势，充分发挥信息化建设在工商行政管理事业发展的支撑和引领作用，提升市场监管和行政执法的能力和水平，推动“十二五”时期工商信息化建设全面协调可持续发展，根据《国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》、《2006－2020年国家信息化发展战略》、《国家重大信息化工程建设规划（2011－2015）》、《国家电子政务“十二五”规划》等有关要求，结合《国家工商行政管理总局关于贯彻落实国家国民经济和社会发展“十二五”规划的意见》，总局制定了《工商行政管理信息化发展“十二五”规划》，现印发给你们。请结合本地实际，认真贯彻落实。各地可据此制定符合本地实际的信息化发展规划，并报总局信息化领导小组办公室备案。



　 　国家工商行政管理总局

　　 二〇一二年二月十四日



工商行政管理信息化发展“十二五”规划

　　“十二五”时期是全面建设小康社会的关键时期，是深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚时期，新形势、新任务对工商行政管理工作提出了新的更高要求。信息化是工商行政管理部门显著提升维护市场秩序能力、高层次提高服务科学发展水平、持续提高消费维权效能、不断促进监管手段创新、切实履行好市场监管职能的重要内容和手段。为保障“十二五”时期工商信息化整体推进和协调发展，全面加强金信工程建设，充分发挥信息化支撑和引领工商行政管理业务改革发展的重要作用，根据国家“十二五”信息化发展和电子政务发展的有关要求，结合工商行政管理实际，制定本规划。

　　一、发展现状和形势

　　（一）“十一五”时期工商信息化的主要成效

　　“十一五”时期，全系统认真贯彻落实《工商行政管理信息化“十一五”规划纲要》，以金信工程（一期）项目为重点，大力加强信息化基础建设，全面推进信息化进程，取得了显著成效，为“十二五”时期进一步开创工商信息化工作新局面奠定了坚实基础。

　　1.工商信息化发展环境进一步优化。全系统广大干部职工对信息化重要意义的认识更加深刻，对信息化工作更加重视，信息化建设需求更加强烈，信息化工作的组织领导和协调保障水平进一步提升。

　　2.工商信息化标准建设进一步加强。总局先后制定发布了《市场主体准入与退出数据规范》等30多部工商信息化标准，颁布了《关于统一工商行政管理信息化标准的意见》，为推进全系统互联互通、信息共享和业务协同奠定了基础。

　　3.网络基础设施建设进一步完善。市局级以上网络覆盖率达到100％，县局级连接覆盖率达到98％以上，各级网络带宽普遍达到2Mb以上，计算、存储等设备资源数量和服务能力都有较大增强，信息化基础建设得到进一步加强。

　　4.工商信息化应用建设进一步深化。近50%的省建立了涵盖各类市场主体登记、监管、执法等业务的综合业务系统，初步形成了上下互动、横向互通的工作机制。办公自动化、视频会议、网络教学、绩效考核等系统的建设和应用，进一步规范了业务，提高了效率。

　　5.公共服务能力和水平进一步提高。各级工商行政管理部门以政府网站为主，积极推进政务公开、信息服务和网上办事，丰富了服务方式，延伸了服务空间，增强了为企业和社会公众服务的能力，促进了服务型政府建设。

　　6.信息资源开发利用水平进一步提升。基本建立了总局、省局两级数据中心框架，初步实现了全系统主要业务数据的汇总，启动了数据质量保障提升工作，推进了跨区域信息查询及联网应用，开展了与政府相关部门的信息共享和联合监管，为社会信用体系建设以及各级党委政府宏观决策等提供了有力的信息资源支撑。

　　7.信息安全保障体系进一步巩固。加强了对网络、应用、服务器、终端等的日常维护，开展了以防攻击、身份认证、访问控制、安全审计、病毒防护等为主要内容的网络信息安全防范体系建设，基本保障了信息系统的安全可靠运行。

　　8.信息化机构及人才队伍进一步壮大。已有部分省（市）局信息化机构纳入了行政编制，部分省（市）局信息化机构已经延伸到县（区）局一级。全系统专职信息化工作人员近7000人，其中专业技术骨干约占70％，一支高素质、复合型的信息化人才队伍正在逐步形成。

　　（二）“十二五”时期工商信息化面临的形势

　　信息化是推动经济社会变革的重要力量，党中央、国务院高度重视信息化，坚持站在国家战略的高度大力推进信息化，《国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》再次全面阐述国家信息化发展战略，明确要求“加快经济社会信息化”，“积极发展电子商务”，“大力推进国家电子政务建设，推动重要政务信息系统互联互通、信息共享和业务协同，建设和完善网络行政审批、信息公开、网上信访、电子监察和审计体系。加强市场监管、社会保障、医疗卫生等重要信息系统建设，完善地理、人口、法人、金融、税收、统计等基础信息资源体系，强化信息资源的整合，规范采集和发布”。大力推进信息化既是国家“十二五”的重要任务，也是工商行政管理工作的组成部分，工商行政管理部门坚决贯彻国家发展战略，把落实“十二五”规划与推进工商行政管理事业改革发展紧密结合，与履行工商行政管理基本职能紧密结合，与践行以人为本、执法为民的根本要求紧密结合，坚持把信息化作为提升监管服务水平、推进自身改革发展的重要力量，作为实施国家信息化发展战略的重要内容。

　　——“十二五”是全面建设小康社会的关键时期，是深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚时期，工商行政管理部门肩负着新的使命和繁重任务，面临良好机遇和严峻挑战。努力做到“四个统一”，认真落实“五个更加”，以提高市场监管效能为基本着力点，以提升服务发展水平为努力方向，突出市场监管核心职能，抓好服务发展第一要务，夯实消费维权群众根基，打造德才兼备干部队伍，对工商信息化建设提出了新的更高的要求。

　　——工商行政管理部门掌握的各类市场主体信息是国家经济户籍信息，是国家重要基础信息资源，是实时、动态反映国民经济运行的晴雨表，是诸多以“企业”为对象的电子政务系统的基础，是国家法人基础信息库的重要支撑，是国家和各级政府转变经济发展方式，促进经济结构调整的重要依据，也是政府提高经济调节、市场监管、社会管理和公共服务能力和水平的基础。建设高质量的信息资源库，加强信息资源的准确性、可靠性、可用性管理，切实保障经济户籍信息数据库的完整准确、持续动态更新及共享是“十二五”工商信息化工作的重心。

　　——随着社会主义市场经济的不断发展，市场主体多元化、经营业态多样化、营销方式现代化、市场竞争激烈化的新特点以及国务院赋予的流通环节食品安全监管、规范网络交易与服务、打击传销、反垄断等新职责，对工商行政管理工作提出了新的课题和挑战，加重了信息化建设任务。面对日趋复杂、日益繁重的市场监管和行政执法职能，工商行政管理的监管理念、监管领域、监管方式、监管手段都在发生重大转变，全面推进信息化建设是提升履行职责能力和破解重点、难点问题的重要途径，也是推进全方位集成化创新的战略举措。

　　——保障和改善民生，加强和创新社会管理，进一步提高公共服务水平，是国家电子政务建设的基本要求，也是工商行政管理服务经济社会发展，落实执政兴国第一要务的基本要求。大力加强工商信息化建设，为市场主体提供优质高效服务和创造良好发展环境，持续提升消费维权工作效能，已经成为工商行政管理的重要内容之一，也是增强工作透明度，规范行政行为，加强社会监督的重要手段。

　　——当今信息技术正在发生重大变革，云计算、物联网、新一代移动通信等新技术、新应用的不断涌现，不仅改变工商信息化的技术发展环境，也将深刻影响工商行政管理的思想观念和工作方式。

　　当前，工商信息化已从区域建设走向上下协同建设，从单项业务应用走向综合协同业务应用，从单纯技术支持业务走向技术与业务相互融合和相互促进，从分散建设、封闭运行走向整体推进、互通共享的新阶段，监管执法创新与信息化的融合正逐步由外界推动向内在需求转变，信息化开始向全方位、多层次、趋整体、重效能发展。工商信息化虽然取得了可喜成绩，但在发展过程中还存在一些问题，主要表现为：全系统标准统一、动态更新、开放共享的经济户籍数据库尚未完全建成；覆盖各级各类工商行政管理业务、互联互通、资源共享、业务联动的市场主体监管体系尚未形成；工商信息化的顶层设计水平、技术实现方式以及保障措施有待进一步提高和完善等。“十二五”是工商信息化发展的重要时期，机遇和挑战并存，把握机遇，迎接挑战，加快推进工商信息化建设，提高金信工程整体效能，促进工商行政管理事业改革发展是历史赋予我们的重要使命。

　　二、指导思想、基本原则与发展目标

　　（一）指导思想

　　紧紧围绕工商行政管理部门提高监管执法效能、提升服务发展水平、推进自身改革发展的工作目标和主要任务，贯彻落实国家信息化发展战略和国家电子政务发展要求，以工商信息化科学发展为主题，以加快信息资源开发利用为主线，以提高信息化整体应用水平为重点，以促进工商行政管理集成创新为动力，不断深化信息技术与工商行政管理业务的融合，加大业务应用系统和信息资源的整合力度，加快以“纵向贯通、横向互联、信息共享、业务协同”为目标的信息化一体化步伐，充分发挥信息化的应用成效，为推动工商行政管理部门更加自觉服务经济发展、更加高效加强市场监管、更加有为强化消费维权、更加努力推进依法行政、更加严格锻炼干部队伍提供有力的支撑和保障。

　　（二）基本原则

　　工商信息化发展的基本原则是：统筹规划、协调发展；立足工商、面向社会；整合资源、协同共享；注重创新、实用高效；强化管理、保障安全。

　　——统筹规划、协调发展。站在国家信息化发展高度，着眼于工商行政管理全局，进一步加强信息化顶层设计，正确处理区域建设与全局建设、重点建设与整体推进、单项应用系统建设与发挥整体职能作用、统一应用平台建设与改革创新的关系，不断提高工商信息化建设的整体性、系统性和协调性，避免重复建设和资源浪费，确保工商信息化的可持续发展。

　　——立足工商、面向社会。必须立足工商行政管理职能，有效提高市场监管效能和公共服务能力，更好地服务经济社会发展。坚持以人为本，面向社会，以用户为中心，把为政府有关部门、市场主体、消费者和社会公众提供高效便捷服务作为出发点和落脚点，保证信息系统建设的实用性、易用性、兼容性和扩展性，提升工商行政管理部门的服务能力和服务水平。

　　——整合资源、协同共享。大力推进信息技术与工商行政管理业务融合，加快整合“烟囱”式业务应用和信息资源，坚持应用系统建设平台化和信息资源组织开放化，打破区域限制、条块约束和部门壁垒，联通孤岛、协同业务、共享信息，充分发挥信息化的整体效能，构建一体化的工商信息化应用平台。

　　——注重创新、实用高效。密切关注信息技术发展对工商行政管理业务的影响，有效发挥信息技术优势，不断推动工商行政管理机制创新。坚持立足工商行政管理的实际需要，加强信息化建设效能评估，实事求是、因地制宜、分步实施、量力而行，既要创新发展，又不盲目追求超前、超大规模，建设适时适用、实效实用的工商信息化。

　　——强化管理、保障安全。坚持管理与技术并重，采用科学的信息化管理方法，集成先进成熟技术，有效规避信息化建设的实施风险、缩短建设周期、节约建设资金、提高建设成功率。要从管理体制、技术保障和运行服务等方面入手，严格执行国家有关信息安全、保密等方面的标准规范和管理规定，不断提高信息系统安全保障和高效运行能力。

　　（三）发展目标

　　“十二五”工商信息化发展的总体目标是：以一体系、一平台、一库、一体化、一站式的“五个一”工程为主要内容全面推进金信工程建设，促进工商信息化迈上统一规范发展新阶段，满足市场监管、公共服务和社会管理的各项工作目标需要，全面支撑工商行政管理部门履行职责。加快推进工商信息化“整合、融合、一体化”步伐，充分发挥信息化的整体效能，有效提升市场监管、服务科学发展、消费维权和公共服务能力。

　　——信息化标准体系基本形成，数据标准高度统一。工商信息化标准体系比较完备，标准统一和执行的长效机制基本形成。到2012年底，对于核心业务数据指标，全系统执行总局发布的数据标准的符合度达到100%；到2013年底，全系统全面执行总局发布的所有强制性标准。

　　——基础支撑平台安全、可靠、互联、畅通，应用支撑能力持续提高。到“十二五”时期末，全系统网络互联互通率达到100%，网络性能进一步优化。在统一的管理体系框架下，全系统信息共享和业务协同类应用运行在互联互通的网络平台之上，总局和省局的计算和存储平台逐步提供核心业务处理能力，云计算应用取得示范性效果。市局级以上信息安全与运行保障机制普遍建立，安全防护能力不断增强。

　　——国家经济户籍数据库基本建立，信息资源整合、应用取得新突破。初期以企业法人数据为主建设“国家经济户籍数据库”，逐步扩展到内资（含私营）企业、外资企业、农民专业合作社、个体工商户等所有市场主体类型，并整合市场主体登记、信用、警示、执法办案、消费维权、广告监管、动产抵押、合同管理、商标等各类信息资源。到2012年底，总局、省局两级数据中心实现数据每日动态更新，关联显著增强，支持系统内跨地区、跨部门的行政审批业务协同和市场监管信息共享。到“十二五”时期末，总局、省局两级数据中心的数据管理范围基本覆盖工商行政管理数据标准的所有指标，信息支撑与服务能力不断增强，市局级以上普遍开展政府部门之间的信息共享。

　　——一体化市场主体监管业务应用平台建设进程加快，应用不断取得新成效。到2012年底，基本建立全省区域内的一体化市场主体监管业务应用平台，实现数据的即时获取和信息无障碍查询。到“十二五”时期末，基本形成全系统纵向贯通、横向互联、信息共享、业务协同的一体化市场主体监管业务应用平台，实现业务间、地区间的关联、对接。

　　——一站式公共服务体系不断完善，公共服务水平明显提高。到2012年底，工商行政管理职能范围内的行政许可、行政审批事项可以实现网上在线申请、状态查询和结果反馈，商标注册的网上申请率达到85%以上，完善12315“四个平台”的功能。到“十二五”时期末，形成全系统统一关联的“一站式、智能化”公共服务体系。

　　三、主要任务

　　“十二五”期间，工商信息化的主要任务是，按照“整合、融合、一体化”的总体要求，以“五个一”工程为主要内容，全面、科学、深入、持续、协调、创新地推进工商信息化的整体建设和发展。

　　（一）遵循统一的信息化标准体系

　　信息化标准是保障互联互通、信息共享的重要前提和先导，是衡量信息化水平的基本准则。“十二五”期间，要全面贯彻落实《关于统一工商行政管理信息化标准的意见》，切实加大统一标准执行力度，建立健全统一工商信息化标准工作的长效机制。

　　1.加强标准制定和修订工作，不断完善信息化标准。根据工商行政管理业务工作的发展变化和监管机制的改革创新以及资源共享和全国一体化的需要，全面梳理工商行政管理业务，统筹各方面、各层次需求，加快建立核心业务模型，重点加强数据标准、关键业务流程规范、证照及文书格式规范等标准建设，建立工商行政管理系统信息资源目录体系标准，健全标准动态维护管理工作机制，不断完善工商信息化标准和标准体系。

　　2.加强标准监督检查，强化标准执行力。开展对现有信息系统执行标准情况的清理检查，凡不符合标准要求的信息系统，于2013年底前完成标准化改造工作。进一步强化标准在项目设计、实施、验收、运维等各环节的应用，建立健全标准执行制度、绩效考核和责任追究制度，保障统一信息化标准的贯彻实施。

　　3.加强标准的宣传培训，全面提高标准意识。采取切实有效措施，加强标准的宣传和培训工作，把信息化标准工作与加强“四化建设”相结合，使广大工商行政管理人员了解知晓标准、参与制订标准、正确理解标准、准确执行标准，使自觉执行统一信息化标准成为全系统的共识和行动。

　　（二）夯实互联互通、安全高效的信息化基础支撑平台

　　信息化基础支撑平台是信息系统稳定、高效运行的基础。“十二五”期间，要不断扩充和完善网络基础设施，提升应用支撑能力，健全安全及运行维护保障体系，切实保障工商行政管理业务的顺利开展。

　　1.进一步优化完善各级网络系统。总局负责总局至省局级业务骨干网以及总局互联网的带宽升级。各地立足自身做好省局级以下业务专网、互联网的升级改造，确保从总局到工商所的网络畅通。可充分利用国家电子政务外网资源构造满足工商行政管理业务应用发展需要的网络。

　　2.进一步提升软硬件支撑能力。根据工商行政管理业务应用不断发展变化的需要，采用虚拟化、智能安全、高利用率、节能环保等技术，更新软硬件设备、改造基础环境、整合系统资源，逐步构建总局、省局两级绿色动态数据中心，为各类应用提供稳定、高效、可靠、可扩展的支撑平台。倡导省局采用云计算技术为市局提供运行、应用平台，提升资源利用率，提高应用支持能力，降低系统整合、信息共享、快速适应、运行管理的成本和难度。

　　3.进一步增强安全防护能力。按照安全等级保护制度和网络保密有关法规、制度要求，对网络环境和信息系统进行整改，建立、完善信息安全监控系统，加强对网络、服务器、终端等硬件设备的安全监测，对操作系统、数据库系统、应用系统等软件系统的安全审计，对病毒、木马的有效防范，加强安全管理制度建设和监督，强化安全防范措施和安全检查，建立健全安全风险评估机制和应急处置工作机制，不断提高安全防范能力。

　　4.进一步推进网络信任服务体系建设和应用。以总局信任系统为源点，规范和加强以身份认证、授权管理、责任认定为主要内容的全国统一的网络信任服务体系建设，在各级工商行政管理系统中实现以密码技术为基础的身份认证访问控制，为各级工商行政管理部门间信息系统、数据资源的完全访问提供保障。

　　5.进一步加强信息系统容灾备份与应急恢复。统筹规划容灾方案，科学设计应急内容，合理分配存储资源，不断完善备份策略，定期进行恢复演练，逐步建立本地和异地容灾备份中心，组建管理灵活、可靠性高的数据存储和备份系统,分阶段实现数据级和应用级的备份机制，确保重要数据和应用系统安全。总局逐步建立全系统的数据容灾备份中心。

　　6.进一步规范运行维护管理机制。以实现“由单项分散运维向系统科学运维转变、由人工简单运维向综合智能运维转变、由被动运维向主动运维转变”为目标，采用先进的运维管理技术和合理的服务外包模式，整合分散的设备管理、网络管理、系统管理、安全管理、机房管理等子系统，建立统一的综合运维服务支撑平台，提升运行维护的整体水平。

　　（三）建立完整准确、开放共享的国家经济户籍数据库

　　工商行政管理部门拥有的市场主体准入监管等信息资源是国家信息化的重要战略资源。“十二五”期间，坚持以支持各级政府经济调节、市场监管、社会管理和公共服务为导向，全面开展并建成标准统一、信息完整、准确及时、动态更新、开放共享的国家经济户籍数据库，形成全国一体、信息共享、联网应用的工商行政管理信息资源支撑体系。

　　1.加快提升数据质量，为工商行政管理业务工作提供信息支撑。按照一数一源的原则，遵循统一的工商信息化标准，依据职能操作，狠抓数据采集源头建设，规范数据采集流程，完善本地数据质量管理、数据标准动态监测及问题数据追溯功能，确保书式档案、本地电子数据和上报汇总数据的一致，为工商行政管理部门各项业务工作提供准确、及时的动态信息支撑，为国家经济户籍数据库建设提供完整的基础数据。

　　2.加快完善总局省局两级数据库，为国家经济户籍数据库建设提供有力保障。总局建立全系统统一的经济户籍信息获取与数据管理平台，进一步优化、完善数据汇总、管理机制，由间接采集向直接采集转变，实现汇总信息的实时生成和同步更新。进一步整合各类业务信息资源，建立以营业执照注册号为唯一定位标识，以市场主体信息为主线，关联叠加各类市场主体监管信息、经营行为信息、执法案件信息以及相关市场客体信息的经济户籍数据库，为国家经济户籍数据库和国家企业法人数据库建设提供有力保障。

　　3.加快推进数据应用，不断提升信息资源综合效益。总局依托国家经济户籍数据库，建立相关主题中央级联机查询和业务审查处理系统，实现市场主体准入、行政审批、协同监管等业务的实时提示、警示、限制，为开展跨区域、跨部门、跨业务的信息资源利用提供保障。省级局的数据中心在保障数据汇总、交换功能的前提下，逐步增强联机业务处理能力，以集中式、集约化的应用新模式加快推进一体化系统的建设进程。根据工商行政管理工作需要以及经济社会发展形势变化、社会公众关注的热点、难点问题，依托两级数据中心，建立相关数据分析模型，加强对数据的深度挖掘分析，建设综合分析决策支持服务系统，为本部门及政府决策、企业和社会公众提供服务。加快推进与发展改革、公安、财政、社保、建设、商务、卫生、海关、税务、质检、统计、药监等有关政府部门的数据共享和交换工作，整合相关信息，提升市场综合监管能力。

　　（四）建设资源共享、业务联动的一体化市场主体监管业务平台

　　1．强化省局级一体化综合业务应用平台建设力度，逐步形成全国一体的市场主体监管业务平台。以企业信用分类监管为基础，以信息共享、互联互通为重点，按照统一数据标准、统一核心流程、统一内外接口、统一运行调度的设计要求，整合系统、整合软件、整合数据、整合操作，完善、对接市场主体准入、市场监管、行政执法、消费维权等已有业务应用，推进企业信用监管信息的内联应用和外联应用，实现全省范围内各层级、各条线、各类业务应用在统一业务应用平台上的流转和处理。不断拓展反垄断与反不正当竞争执法、治理商业贿赂、打击传销规范直销、个体私营非公党建统计分析、商品市场信用分类监管、农资市场监管、移动执法以及市场风险防范与应急处置指挥等业务应用，积极推进总局与地方局业务协同联动平台建设，实现各地区、各部门、各条线之间的信息资源共享和业务协同联动，逐步形成高度融合、全国一体的市场主体监管业务平台。到“十二五”时期末，实现对工商行政管理主要业务的全覆盖、对业务工作岗位的全覆盖、对工商行政管理工作人员的全覆盖。

　　2．强化从粗放式、离散化向集约化、整体化建设模式转变的力度，协同推进重点业务应用。

　　——流通环节食品安全监督管理。以食品经营者登记信息为基础，以营业执照注册号为定位标识，关联食品企业生产经营资格许可信息、产品许可信息和食品安全信息，构建支撑流通环节食品安全监管执法、溯源管理、检验检测、信用管理、应急处置、协调协作的食品经营主体及食品安全监管数据库及信息化网络体系，逐步实现流通环节食品安全的网上监管。推进覆盖生产、流通、消费各环节的食品安全监管信息共享和业务协同联动，提高政府部门保障食品安全的整体水平。

　　——网络商品交易监督管理。实现对网络市场主体的身份识别及对网络交易违法行为的搜索、发现、定位、取证及跨地域处理，逐步形成全国一体、统分结合、功能齐全、上下联动的网络商品交易监管体系，提高工商行政管理系统网络监管执法手段和能力。

　　——流通领域商品质量监管。建立健全商品质量监测数据库和查处侵害消费者权益案件数据库，按照商品质量准入退出制度改革的要求，实现对重要商品进货、仓储、销售、退市的全过程监管，提高监管效能。

　　——商标注册及专用权保护。继续组织实施商标三期项目各阶段工程，不断提高商标注册与管理的自动化水平。加快建设和完善商标管理信息系统，充分发挥商标数据的更大作用，加大商标注册和监管信息的共享和商标监管业务协同，为有效利用商标知识产权促进地方经济社会发展服务，为推进商标战略实施提供保障。

　　——广告监管。整合广告市场主体准入、广告行政许可、广告监测、广告案件等信息，推进全系统信息共享和联网应用，提升广告监管执法效能。

　　——全国营业执照电子副本。实施营业执照电子副本“一照通”，实现对市场主体的电子标识，解决移动执法、精确定位、快速核对、信息共享、执照防伪、数据实时采集等问题，促进相关政府部门间的协同执法，提高政府部门的市场监管力度，推进电子政务向纵深发展。

　　3．强化政务信息系统建设的力度，提升政务管理综合效能。深化日常办公、公文流转、档案管理、局务公开、信息统计等内部工作的信息化应用，按照有关部门的要求，逐步将人事管理、财务管理等纳入内部管理平台，规范工作流程，降低行政成本，提高工作效率和工作质量。进一步加强行政效能电子监察、服务质量评价、绩效考核等系统建设，充分利用信息化强化对行政许可、行政审批、行政处罚等行为的规范约束和实时监控，加强工作绩效考核，促进勤政廉政建设。

　　（五）构造“一站式、智能化”的公共服务系统

　　围绕建设服务型政府要求，按照以用户为中心的理念设计、建设各级网站，切实加大政府网站信息公开发布力度，积极推进政府网站互动服务，大力加强网上舆情的把握和引导，不断规范和改进网站展示形式，进一步提升网站的建设水平和服务能力。整合网站和服务资源，完善网上行政审批事项，不断扩展网上工商行政管理服务业务，增加智能分析、判断、定位、自动分发、接收处理等功能，逐步形成内容丰富、功能齐全、及时主动、形象统一的工商行政管理系统政府网站门户。加快改造业务应用系统，实现与网站系统的无缝交互，解决人工干预多、跨地域跨部门处理流转难等问题，逐步形成全系统统一关联的一站式公共服务服务体系。

　　按照以人为本、维护社会公平正义的要求，继续完善省、市12315“四个平台”的功能，推进12315信息系统向“一会两站”、12315“五进”基层消费维权网络的延伸，提升12315中心标准化和效能化建设，整合、关联12315系统与相关市场监管和行政执法业务系统资源，充分发挥12315资源服务保障和改善民生、化解社会矛盾、促进社会和谐稳定的作用。

　　四、保障措施

　　（一）切实加强组织领导，进一步健全工商信息化工作机构

　　1.加强信息化工作的统一领导。切实把信息化工作做为“一把手”工程，主要领导要直接参与信息化重要决策，亲自协调推动信息化项目实施，带头营造信息化建设与应用的良好氛围。建立健全信息化领导小组工作机制，加强信息化统一领导工作的常规化和制度化建设。

　　2.建立健全信息化管理机构。落实人员和编制，强化统一管理职能，不断提高信息化决策的执行和组织实施水平。信息化机构要实现从单纯技术保障向技术与管理并重的转变。

　　3、加强信息化人员配备。坚持“省局配强，地市局配精，县区局配全”的原则，根据地区发展的差异，到“十二五”时期末，省局级信息化机构至少配置1-2名既熟悉工商行政管理业务、又精通信息技术管理的信息化领导干部和5-8名专业技术人员。市局级信息化机构至少配置1名既熟知信息技术、又通晓工商行政管理业务的信息化技术管理干部和2-4名专业技术人员。县局级信息化机构至少配置1-2名专职技术人员。积极发挥各级信息化机构班子中技术领导的组织执行与决策参谋的功能作用。同时，注重充实配备高水平的信息技术专业人才。把掌握信息化技术作为工商行政管理干部的基本技能和手段，各级工商行政管理机关各业务部门要力争有1-2名熟悉信息化技术和管理的干部，工商所要有1名专职或兼职信息员。

　　（二）切实加强队伍建设，为信息化持续发展提供人才保障

　　1.进一步加强对信息技术人员的知识和技能培训，不断提高技术人员的信息化建设和管理水平。创新培训方式、方法，加强专项和认证培训，大力开展与高等院校或专业培训机构的合作，培养高端信息化技术管理人才，鼓励信息技术人员开展自我培训和学习提高。

　　2.进一步加强对各级工商行政管理干部的信息化培训，提高工商行政管理系统信息化整体素质和应用水平。要形成长期、制度化、形式多样的全员信息化培训模式，把信息化培训纳入总局行政学院的培训计划，在各类主题培训班设置信息化相关课程。依托总局网络教学平台开展多种形式的学习交流等活动，不断提升全系统的信息化应用能力和监管服务水平。

　　3.进一步健全完善人才建设机制，为工商信息化持续发展提供有力的人才保障。采取引进、交流、认证、培训等多种方式，重点培养造就一批技术精湛的信息化技术专家型人才和既熟悉工商行政管理业务、又懂得信息技术的跨领域复合型人才，努力建设一支技能高、专业强的信息化技术队伍和业务精、作风优的信息化干部队伍。进一步改善和提高技术人员待遇，创造适合技术人员发挥特长的工作环境。

　　（三）切实理顺工作机制，确保信息化建设协调有序推进

　　1.建立健全业务与技术横向互动的工作机制。信息化部门要加强对信息化工作的统筹，对业务部门提出的需求进行科学论证、通盘考虑、优化组合，综合协调信息化建设的各个方面，提出科学、合理的信息化解决方案；要在涉及多个业务部门的信息化项目中承担起牵头组织和协调工作，保证项目成功建设和推广维护。业务部门在发挥需求主导作用的同时，要全过程参与相关信息化工作，尤其在需求、立项、建设、验收以及使用、推广、完善等各个环节发挥重要作用，切实把信息系统建设好、应用好、维护好。

　　2.建立全系统上下协同建设的工作机制。要牢固树立“全国一盘棋”的思想，逐步形成全系统上下协同、步调一致、整体推进的信息化工作机制。总局要和地方局密切沟通协调、加强顶层设计、实施分类指导。各地要在总局顶层设计的架构下做好本地区的业务、数据、应用和技术的分级架构设计，认真贯彻落实总局下发的有关工商信息化建设的文件，包括规划、标准、意见、制度、方案等。

　　3.努力提高基层信息化应用水平。各地信息化建设要坚持需求来源基层、服务面向基层的导向，在资金、设备、技术、人员等方面向工商所倾斜，确保所有工商所每个工作人员1 台计算机，夯实基层基础。积极推进移动监管执法系统建设，为基层工商所一线执法人员配备相应的移动执法终端和数据采集设备，提升一线的监管执法水平和业务数据采集水平。

　　（四）切实采取有效措施，不断提升信息化建设管理水平

　　1.建立健全信息化管理制度，实现对信息化项目建设的全过程管理。建立信息化项目立项评审制度，对项目的可行性进行综合评估，保证项目的前瞻性、科学性、实用性和系统性。加强项目实施环节管理，严格执行政府采购、工程监理、合同管理等制度。建立健全项目管理责任制，加强质量监督检查，强化廉政风险防控，建设“阳光工程”。

　　2.强化信息化绩效考核，建立健全激励约束机制。研究制订合理、可行的信息化建设进度、质量、效果等考核指标，将信息化建设成效纳入年度工作考核内容，通过加强绩效考核工作，促进信息化建设责任与权利紧密结合，建立健全信息化建设激励约束机制。

　　3.运用信息化手段管理信息化工作。加强信息化项目管理，建设支持各类信息化管理制度的信息系统，实现对信息化工作的全过程、全周期、全方位管理，提升信息化工作效率，规范信息化工作流程。

　　（五）切实加强规划实施，不断加大资金投入

　　加强规划组织落实工作，兼顾工商行政管理部门与地方政府业务应用发展。各级工商行政管理部门信息化建设要同时为地方经济社会发展服务，充分考虑当地实际，加强与地方应用建设衔接，加强行业应用与地方应用的统筹协调，主动争取把工商信息化建设纳入当地信息化发展规划和年度计划，做好资金保障和项目支持，努力保证工商信息化与地方信息化协同推进。

　　各地要根据信息化工作的需要，将信息化专项经费纳入工商行政管理年度经费预算，统筹安排信息化经费。主动积极争取地方政府相关部门的大力支持，加大对信息化建设资金的投入，保证系统建设和运行维护资金的持续投入。要加强资金使用管理和监督，实行专款专用，提高资金使用效益。总局将根据中央有关精神和工商信息化的实际需要，继续加强对相关地方局的信息化援助力度，给予西部地区一定的支持。


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外国民用航空器飞行管理规则(附英文)

中国民航


外国民用航空器飞行管理规则(附英文)

1979年2月23日，中国民航

第一条 外国民用航空器飞入或者飞出中华人民共和国国界和在中华人民共和国境内飞行或者停留时，必须遵守本规则。
第二条 外国民用航空器只有根据中华人民共和国政府同该国政府签订的航空运输协定或者其他有关文件，或者通过外交途径向中华人民共和国政府申请，在得到答复接受后，才准飞入或者飞出中华人民共和国国界和在中华人民共和国境内飞行。
第三条 外国民用航空器及其空勤组成员和乘客，在中华人民共和国境内飞行或者停留时，必须遵守中华人民共和国的法律和有关入境、出境、过境的法令规章。
第四条 外国民用航空器飞入或者飞出中华人民共和国国界和在中华人民共和国境内飞行，必须服从中国民用航空总局各有关的空中交通管制部门的管制，并且遵守有关飞行的各项规章。
第五条 外国民用航空器根据中华人民共和国政府同该国政府签订的航空运输协定，可以在中华人民共和国境内按照协定中规定的航线进行定期航班飞行和加班飞行。
定期航班飞行，应当按照班期时刻表进行。班期时刻表必须由同中华人民共和国政府签订协定的对方政府指定的航空运输企业，预先提交中国民用航空总局，并且征得同意。
加班飞行，由同中华人民共和国政府签订协定的对方政府指定的航空运输企业，最迟要在预计飞行开始前五天或者按照协定所规定的时间，向中国民用航空总局提出，获得许可后，才能进行。
第六条 外国民用航空器在中华人民共和国境内进行定期航班飞行和加班飞行以外的一切不定期飞行，必须预先提出申请，在得到答复接受后，才能进行。
不定期飞行的申请，最迟要在预计飞行开始前十天通过外交途径提出。如果双边航空运输协定中另有规定的，依照规定。
第七条 不定期飞行的申请，应当包括下列内容：
（一）航空器登记的国籍，航空器的所有人和经营人；
（二）飞行的目的；
（三）航空器的型别、最大起飞重量和最大着陆重量；
（四）航空器的识别标志（包括国籍标志和登记标志）；
（五）航空器的无线电通话和通报的呼号；
（六）航空器上无线电台使用的频率范围；
（七）空勤组成员的姓名、职务和国籍，航空器上乘客的人数和货物的重量；
（八）允许空勤组飞行的气象最低条件；
（九）预计由起点机场至目的地机场的飞行航线、飞行日期和时刻，以及在中华人民共和国境内飞行的航路；
（十）其他事项。
第八条 外国民用航空器在中华人民共和国境内进行不定期飞行时，由中国民用航空总局指派飞行人员（包括领航员和无线电通信员）随机引导，如果许可中有特别规定的，依照规定。
第九条 在中华人民共和国境内飞行的外国民用航空器，必须具有国籍标志和登记标志。没有国籍标志和登记标志的外国民用航空器，禁止在中华人民共和国境内飞行。
第十条 在中华人民共和国境内飞行的外国民用航空器，应当具有下列文件：
（一）航空器登记证；
（二）航空器适航证；
（三）空勤组每一成员的专业执照或者证件；
（四）航空器的航行记录簿；
（五）航空器上无线电台使用许可证；
（六）总申报单；
（七）航空器如载运乘客，应当携带注明乘客姓名及其登机地与目的地的清单；
（八）航空器如载运货物，应当携带货物仓单。
第十一条 外国民用航空器飞入或者飞出中华人民共和国国界，必须从规定的空中走廊或者进出口通过。禁止偏离空中走廊或者进出口。
第十二条 外国民用航空器飞入或者飞出中华人民共和国国界前二十至十五分钟，其空勤组必须向中国民用航空总局有关的空中交通管制部门报告：航空器的呼号，预计飞入或者飞出国界的时间和飞行的高度，并且取得飞入或者飞出国界的许可。没有得到许可，不得飞入或者飞出国界。
第十三条 外国民用航空器飞越中华人民共和国国界和中华人民共和国境内规定的位置报告点，应当立即向中国民用航空总局有关的空中交通管制部门作位置报告。位置报告的内容：
（一）航空器呼号；
（二）位置；
（三）时间；
（四）飞行高度或者飞行高度层；
（五）预计飞越下一位置的时间或者预计到达降落机场的时间；
（六）空中交通管制部门要求的或者空勤组认为需要报告的其他事项。
第十四条 外国民用航空器飞入或者飞出中华人民共和国国界后，如果因为天气变坏、航空器发生故障或者其他特殊原因不能继续飞行，允许其从原航路及空中走廊或者进出口返航。此时，空勤组应当向中国民用航空总局有关的空中交通管制部门报告：航空器呼号，被迫返航的原因，开始返航的时间，飞行的高度，以及返航后预定降落的机场。在中华人民共和国境内，如果没有接到中国民用航空总局有关的空中交通管制部门的指示，通常应当在原高度层的下一反航向的高度层上返航；如果该高度层低于飞行的安全高度，则应当在原高度层的上一反航向的高度层上返航。
第十五条 外国民用航空器在没有同中国民用航空总局有关的空中交通管制部门沟通无线电联络以前，禁止飞入或者飞出中华人民共和国国界和在中华人民共和国境内飞行。
第十六条 外国民用航空器在中华人民共和国境内飞行，如果与中国民用航空总局有关的空中交通管制部门的航空电台通信联络中断时，其空勤组应当设法与其他航空电台或者空中其他航空器沟通联络，传递飞行情报。如果仍然无法恢复联络，则该航空器应当按照下列规定飞行：
在目视气象条件下，应当继续保持在目视气象条件下飞行，飞往就近的机场（指起飞机场、预定的降落机场和中国民用航空总局事先指定的备降机场）降落。降落时，应当按照本规则附件一《辅助指挥、联络的符号和信号》的规定进行。
在仪表气象条件下或者在天气条件不允许在目视气象条件下飞往就近的机场降落时，应当严格按照现行飞行计划飞往预定的降落机场的导航台上空；根据现行飞行计划中预计到达时间开始下降，并且按照该导航设备的正常仪表进近程序，在预计到达时间之后三十分钟以内着陆。
失去通信联络的航空器，如果无线电发信机工作正常，应当盲目发送机长对于继续飞行的意图和飞行情况，随后，在预定时刻或者位置报告点盲目发送报告；如果无线电收信机工作正常，应当不间断地守听地面航空电台有关飞行的指示。
第十七条 中华人民共和国境内航空器飞行的目视气象条件：能见度不少于八公里，航空器距离云的垂直距离不少于三百米，航空器距离云的水平距离不少于一千五百米。
第十八条 飞行的安全高度是保证航空器不致与地面障碍物相撞的最低的飞行高度。
中华人民共和国境内航线飞行的安全高度，在高原、山岳地带应当高出航线两侧各二十五公里以内最高标高六百米；在高原、山岳以外的其他地带应当高出航线两侧各二十五公里以内最高标高四百米。
第十九条 外国民用航空器在中华人民共和国境内飞行，必须在规定的飞行高度或者高度层上进行。
中华人民共和国境内飞行的高度层，按照下列办法划分：真航线角在0度至179度范围内，高度由600米至6000米，每隔600米为一个高度层；高度在6000米以上，每隔2000米为一个高度层。真航线角在180度至359度范围内，高度由900米至5700米，每隔600米为一个高度层；高度在7000米以上，每隔2000米为一个高度层。
飞行高度层应当根据特定气压七百六十毫米水银柱为基准的等压面计算。真航线角应当从航线起点和转弯点量取。
第二十条 外国民用航空器在中华人民共和国境内每次飞行的高度或者高度层，由中国民用航空总局有关的空中交通管制部门指定。
外国民用航空器在飞行中，无论气象条件如何，如果需要改变飞行高度或者高度层，必须经过中国民用航空总局有关的空中交通管制部门的许可。
第二十一条 外国民用航空器在中华人民共和国境内必须沿规定的航路飞行。禁止偏离航路。
中华人民共和国境内航路的宽度最大为二十公里，最小为八公里。
第二十二条 在中华人民共和国境内飞行的外国民用航空器，其空勤组如果不能判定航空器的位置时，应当立即报告中国民用航空总局有关的空中交通管制部门。
外国民用航空器在飞行中如果偏离规定的航路，中国民用航空总局有关的空中交通管制部门，在可能范围内帮助其回到原航路，但对该航空器由于偏离航路飞行所产生的一切后果，不负任何责任。
第二十三条 目视飞行时航空器相遇，应当按照下列规定避让：
（一）两航空器在同一个高度上对头相遇，应当各自向右避让，相互间保持五百米以上的间隔；
（二）两航空器在同一个高度上交叉相遇，飞行员从坐舱左侧看到另一架航空器时应当下降高度，从坐舱右侧看到另一架航空器时应当上升高度；
（三）在同一个高度上超越前面航空器，应当从前面航空器右侧保持五百米以上的间隔进行；
（四）单独航空器应当主动避让编队或者拖曳物体的航空器，有动力装置的航空器应当主动避让无动力装置的航空器。
第二十四条 外国民用航空器在中华人民共和国境内飞行时，应当按照中国民用航空总局规定的无线电通信的方式和无线电频率，同中国民用航空总局有关的空中交通管制部门保持不间断地守听，以便及时地进行通信联络。
进行地空无线电联络，应当遵守下列规定：
（一）通报时使用国际Ｑ简语；通话时使用汉语，或者使用中华人民共和国政府同意的其他语言。
（二）地理名称使用汉语现用名称或者用地名代码、地名代号、无线电导航设备识别讯号和经纬度表示。
（三）计量单位：距离以米或者公里计；飞行高度、标高、离地高度以米计；水平速度、空中风速以公里／小时计；垂直速度、地面风速以米／秒计；风向以度计（真向）；能见度以公里或者米计；高度表拨正以毫米水银柱或者毫巴计；温度以度计（摄氏）；重量以吨或者公斤计；时间以小时和分钟计（格林威治平时二十四小时制，自子夜开始）。
第二十五条 在中华人民共和国境内飞行的外国民用航空器，应当在中国民用航空总局指定的机场降落。降落前应当取得降落机场的空中交通管制部门的许可；降落后，没有经过许可，不得起飞。
不定期飞行的外国民用航空器降落后，其机长还应当到机场空中交通管制部门报告在中华人民共和国境内的飞行情况，并且提交有关下一次飞行的申请。
第二十六条 外国民用航空器的空勤组必须在起飞前做好飞行准备工作，机长或其代理人至少要在预计起飞前一小时向中国民用航空总局有关的空中交通管制部门提交飞行计划。
如果航空器延误超过规定起飞时间三十分钟以上时，应当修订该飞行计划，或者另行提交新的飞行计划，并且撤销原来的飞行计划。
第二十七条 中华人民共和国境内机场的起落航线飞行通常为左航线。起落航线的飞行高度，通常为三百米至五百米。进行起落航线飞行时，禁止超越同型或者速度相接近的航空器。航空器之间的纵向间隔，一般应当保持在二千米以上，并且还要考虑航空器尾流的影响。经过机场空中交通管制员许可，大速度航空器可以在第三转弯前从外侧超越小速度航空器，其横向间隔不得小于五百米。除被迫必须立即降落的航空器外，任何航空器不得从内侧超越前面的航空器。
加入起落航线飞行必须经过机场空中交通管制员许可，并且应当顺沿航线加入，不得横向截入。
第二十八条 外国民用航空器在航空站区域内目视气象条件下飞行时，其空勤组应当进行严密的空中观察，防止与其他航空器碰撞；如果发生碰撞，航空器的机长应负直接责任。
第二十九条 外国民用航空器在中华人民共和国境内的机场起飞或者降落，高度表拨正程序按照下列规定进行：
（一）规定过渡高度和过渡高度层的机场
航空器起飞前，应当将机场场面气压的数值对正航空器上气压高度表的固定指标；航空器起飞后，上升到过渡高度时，应当将航空器上气压高度表的气压刻度七百六十毫米对正固定指标。航空器降落前，下降到过渡高度层时，应当将机场场面气压的数值对正航空器上气压高度表的固定指标。
（二）没有规定过渡高度和过渡高度层的机场
航空器起飞前，应当将机场场面气压的数值对正航空器上气压高度表的固定指标；航空器起飞后，上升到六百米高度时，应当将航空器上气压高度表的气压刻度七百六十毫米对正固定指标。航空器降落前，进入航空站区域边界或者根据机场空中交通管制员的指示，将机场场面气压的数值对正航空器上气压高度表的固定指标。
（三）高原机场
航空器起飞前，当航空器上气压高度表的气压刻度不能调整到机场场面气压的数值时，应当将气压高度表的气压刻度七百六十毫米对正固定指标（此时所指示的高度为假定零点高度）。航空器降落前，如果航空器上气压高度表的气压刻度不能调整到机场场面气压的数值时，应当按照降落机场空中交通管制员通知的假定零点高度（航空器着陆时所指示的高度）进行着陆。
第三十条 外国民用航空器在中华人民共和国境内起飞或者降落时，应当遵守中国民用航空总局规定的机场气象最低条件。当机场的天气实况低于机场气象最低条件时，航空器不得起飞或者着陆。在紧急情况下，如果航空器的机长决定低于机场气象最低条件着陆，须对其决定和由此产生的后果负完全的责任。
当机场天气实况十分恶劣，机场空中交通管制部门将关闭机场，禁止航空器起飞或者着陆。
第三十一条 在中华人民共和国境内的航路上或者起飞、降落机场附近有威胁航空器飞行的危险天气时，中国民用航空总局有关的空中交通管制部门可以向外国民用航空器的机长提出推迟起飞、返航或者飞往备降机场的建议；航空器的机长对此类建议有最后的决定权并对其决定负责。
第三十二条 在中华人民共和国境内飞行的外国民用航空器，如果发现可能危及飞行安全的严重故障时，中国民用航空总局的有关部门有权制止该航空器继续飞行，并且通知其登记国；该航空器可否继续飞行，由航空器登记国确定。
第三十三条 外国民用航空器在中华人民共和国境内飞行时，无论在任何情况下，均不准飞入中华人民共和国划定的空中禁区。中国民用航空总局对飞入空中禁区的外国民用航空器的机长，将给予严肃处理，并且对该航空器飞入空中禁区所产生的一切后果，不负任何责任。
第三十四条 在特殊情况下，中国民用航空总局公布临时关闭有关的航路或者机场时，与该航路或者机场飞行有关的外国民用航空器，必须根据中国民用航空总局的航行通告或者有关的空中交通管制部门的通知，修订飞行计划。
第三十五条 在中华人民共和国境内飞行的外国民用航空器，除遇险情况下的跳伞外，只有得到中国民用航空总局有关的空中交通管制部门的许可，并且在指定的条件下，才可以向地面投掷物品、喷洒液体和使用降落伞。
第三十六条 在中华人民共和国境内飞行的外国民用航空器，如果发生严重危及航空器和机上人员安全，并且需要立即援助的情况时，其空勤组应当立即向中国民用航空总局有关的空中交通管制部门发出遇险信号，以便及时进行搜寻和援救。遇险信号以无线电话发出时用“ＭＡＹＤＡＹ”，以无线电报发出时用“ＳＯＳ”。遇险航空器在发出遇险信号后，应当尽可能将航空器呼号，遇险性质，现在的位置、高度、航向和机长的意图在遇险通信中发出。遇险通信应当在当时使用的地空无线电通信频率上发出；必要时，按照中国民用航空总局有关的空中交通管制部门的通知，将通信频率转到紧急频率上继续进行联络。这种紧急频率在航行资料汇编中提供。
第三十七条 在中华人民共和国境内飞行的外国民用航空器，如果发生可能危及航空器或者机上人员安全，但不需要立即援助的情况时，其空勤组应当立即向中国民用航空总局有关的空中交通管制部门发出紧急信号。紧急信号以无线电话发出时用“ＰＡＮ”，以无线电报发出时用“ＸＸＸ”。遇有紧急情况的航空器，在发出紧急信号后，还应当将航空器呼号，紧急情况的性质，现在的位置、高度、航向和机长的意图在紧急通信中发出。紧急通信应当在当时使用的地空无线电通信频率上发出；必要时，按照中国民用航空总局有关的空中交通管制部门的通知，将通信频率转到紧急频率上继续进行联络。这种紧急频率在航行资料汇编中提供。
第三十八条 飞入或者飞出中华人民共和国国界的外国民用航空器，必须在指定的设有海关、检疫和边防检查站的机场降落或者起飞。
第三十九条 在中华人民共和国境内的外国民用航空器（包括其必须具备的文件以及空勤组成员、乘客和所载物品），应受中华人民共和国有关机关的检查。
第四十条 在中华人民共和国境内飞行的外国民用航空器，禁止载运爆炸物、易燃物、武器、弹药以及中华人民共和国政府规定的其他违禁品。
第四十一条 外国民用航空器在飞行中，如果空勤组成员或者乘客患急病，空勤组应当报告有关的空中交通管制部门，以便在降落后取得协助为病员进行必要的医疗。
第四十二条 在中华人民共和国境内飞行的外国民用航空器，如果违犯本规则，中国人民解放军防空值班飞机可以强迫其在指定的机场降落。违反中国民用航空总局有关的空中交通管制部门的指示，以违反本规则论。
防空值班飞机拦截违反本规则的外国民用航空器和被拦截的外国民用航空器使用的信号，按照附件二的规定执行。
被强迫降落的外国民用航空器，只有得到中国民用航空总局的许可，才能继续飞行。
第四十三条 飞入或者飞出中华人民共和国国界和在中华人民共和国境内飞行或者停留的外国民用航空器，其空勤组成员和乘客，如果违反本规则，由中国民用航空总局或者其他主管机关根据具体情况给予罚款及其他处分；情节重大的由中华人民共和国人民法院处理。
第四十四条 本规则经中华人民共和国国务院批准后，由中国民用航空总局发布施行。

附件
附件一辅助指挥、联络的符号和信号
---------------------------------------------------------
|顺序| 含 义 | 昼 间 | 夜 间 |
|----|--------------|----------------|------------------|
| | | 航空器通过跑道| 航空器通过跑道 |
| 1 | 请 求 着 陆 | |上空并且闪烁航行 |
| | |上空并且摇摆机翼|灯或者打开着陆灯 |
|----|--------------|----------------|------------------|
| | | 着陆地带铺设 | 打开“Ｔ”字灯或|
| 2 | 允 许 着 陆 |“Ｔ”字布或者发| |
| | |射绿色信号弹 |者发射绿色信号弹 |
|----|--------------|----------------|------------------|
| | | 将“Ｔ”字布摆| 将“Ｔ”字灯改 |
| 3 | 禁 止 着 陆 |成“十”字形或者|成“十”字形或者发|
| | |发射红色信号弹 |射红色信号弹 |
|----|--------------|----------------|------------------|
| | 请求立即强迫 | 航空器通过跑道| 航空器通过跑道 |
| 4 | |上空并且发出一颗|上空并且发出一颗 |
| | 着 陆 |或者数颗信号弹 |或者数颗信号弹 |
|----|--------------|----------------|------------------|
| | 命 令 在 | 在“Ｔ”字布位| 在“Ｔ”字灯位置|
| 5 | |置摆一箭头式布，|摆一箭头式灯光， |
| | 备降机场降落 |箭头指向备降机场|箭头指向备降机场 |
|----|--------------|----------------|------------------|
| | 命 令 在 | 将“Ｔ”字布摆| 关闭“Ｔ”字灯，|
| 6 | | |用探照灯照射迫降 |
| | 迫降地带着陆 |在迫降地带 |地带 |
|----|--------------|----------------|------------------|
| | 在机场上空做 | 在“Ｔ”字布前| 在“Ｔ”字灯前五|
| 7 | |五米处用布摆一个|米处用灯光摆一个 |
| |右起落航线飞行|三角形 |三角形 |
|----|--------------|----------------|------------------|
| | | 将“Ｔ”字布分| 将“Ｔ”字灯分 |
| 8 | 起落架未放下 |开五米或者发射红|开五米或者发射红 |
| | |色信号弹 |色信号弹 |
|----|--------------|----------------|------------------|
附件二防空值班飞机拦截违反《外国民用航空器飞行管理规则》的外国民用航空器和被拦截的外国民用航空器使用的信号
--------------------------------------------------------------------
|类|组| | | 被拦截的外国 | |
|别|别| 拦截飞机的信号 |含 义| 民用航空器的信号 |含 义|
|--|--|--------------------|------|------------------|------|
|拦| | | | |
|截| | | | |
|飞| 昼间：在被拦截 |你被 | 昼间：摇摆机 |明白，|
|机| 外国民用航空器的 |拦截，|翼，并且进行跟随 |照办 |
|先| 左前方摇摆机翼， |跟我 | | |
|用|第 得到回答后，向左 |来 | | |
|的| 作小坡度平飞转 | | | |
|信| 弯，进入应飞航向 | | | |
|号| 夜间：同上，并 | | 夜间：同上，并 | |
|和|一 且不规则地闪烁航 | |且不规则地闪烁航 | |
|被| 行灯和着陆灯 | |行灯和着陆灯 | |
|拦| 注：如果由于气 | | | |
|截| 象或者地形条件限 | | | |
|的|组 制，可以在违反规 | | | |
|外| 则的外国民用航空 | | | |
|国| 器右前方作此动 | | | |
|民| 作，接着向右转弯 | | | |
|用| | | | |
|航|------------------------|------|------------------|------|
|空|第 昼间或者夜间： |你可 | 昼间或者夜间： |明白，|
|器| 在被拦截外国民用 |以继 |摇摆机翼 |照办 |
|回|二 航空器的左前方， |续飞 | | |
|答| 向左作大于90度的|行 | | |
|的|组 上升转弯，迅速脱 | | | |
|信| 离 | | | |
|号| | | | |
|--|------------------------|------|------------------|------|
--------------------------------------------------------------------
|被| | | | |
|拦| | | | |
|截| 昼间：在机场上 |你在 | 昼间：放下起落 |明白，|
|的|第 空盘旋，放下起落 |此机 |架，进行跟随，并且|照办 |
|外| 架，并且顺沿着陆 |场降 |通过跑道，如果认 | |
|国|三 航向通过跑道上空 |落 |为能够安全着陆， | |
|民| 夜间：同上，并 | |即进行着陆 | |
|用|组 且持续地打开着陆 | | 夜间：同上，并且| |
|航| 灯 | |持续地打开着陆灯 | |
|空| | | | |
|器|------------------------|------|------------------|------|
|先| 昼间或者夜间： |明白，| 昼间：在高出场 |你所 |
|用| 如果需要被拦截的 |跟我 |面300米以上，但|指定 |
|的|第 外国民用航空器跟 |来 |不高于600米，通|的机 |
|信| 随飞往备降机场， | |过跑道，收起起落 |场不 |
|号| 应当收起起落架， | |架，继续在机场上 |适当 |
|和| 并且使用第一组信 | |空盘旋 | |
|拦| 号 |明白，| 夜间：在高出场 | |
|截|四 如果决定放行被 |你可 |面300米以上，但| |
|飞| 拦截的外国民用航 |以继 |不高于600米，通| |
|机| 空器，应当使用第 |续飞 |过跑道，闪烁着陆 | |
|回| 二组信号 |行 |灯，继续在机场上 | |
|答| | |空盘旋 | |
|的|组 | | 如果不能闪烁着 | |
|信| | |陆灯，可以闪烁其 | |
|号| | |他任何灯光 | |
|--|------------------------|------|------------------|------|

RULES GOVERNING OPERATION OF FOREIGN CIVIL AIRCRAFT

Important Notice: (注意事项)
英文本源自中华人民共和国务院法制局编译, 中国法制出版社出版的《中华人民共和国涉外法规汇编》(1991年7月版).
当发生歧意时, 应以法律法规颁布单位发布的中文原文为准.
This English document is coming from the "LAWS AND REGULATIONS OF THE
PEOPLE'S REPUBLIC OF CHINA GOVERNING FOREIGN-RELATED MATTERS" (1991.7)
which is compiled by the Brueau of Legislative Affairs of the State
Council of the People's Republic of China, and is published by the China
Legal System Publishing House.
In case of discrepancy, the original version in Chinese shall prevail.

Whole Document (法规全文)
RULES GOVERNING OPERATION OF FOREIGN CIVIL AIRCRAFT
(Approved by the State Council and promulgated by the General
Administration of Civil Aviation of China on February 23, 1979)
Article 1
A foreign civil aircraft, when entering or leaving the territory of the
People's Republic of China, operating or stopping-over therein, shall
comply with these rules.
Article 2
A foreign civil aircraft is permitted to enter or leave the territory of
the People's Republic of China or make flights therein only in accordance
with the air transport agreement or other relevant documents concluded
between the Government of the People's Republic of China and the
Government concerned, or by application through diplomatic channels to the
Government of the People's Republic of China and after its acceptance has
been confirmed.
Article 3
A foreign civil aircraft and its crew and passengers, when making flights
or stopping-over in the territory of the People's Republic of China, shall
comply with the laws of the People's Republic of China and its decrees and
regulations relating to entry into, exit from and transit through its
territory.
Article 4
A foreign civil aircraft, when entering or leaving the territory of the
People's Republic of China or making flights therein, shall follow the
instructions of the air traffic control (ATC) service of the General
Administration of Civil Aviation of China and observe all regulations
applicable to the flights.
Article 5
A foreign civil aircraft is permitted to operate scheduled services and
additional flights thereto in the territory of the People's Republic of
China in accordance with the air transport agreement concluded between the
Government of the People's Republic of China and the Government concerned
on routes specified in the agreement. A scheduled flight shall be
conducted in accordance with a timetable, which shall first be submitted
to the General Administration of Civil Aviation of China for approval by
the airline designated by the Government of the other party of the
agreement. The application for any additional flight shall be filed with
the General Administration of Civil Aviation of China by the airline
designated by the Government of the other party to the Agreement at least
five days before the anticipated flight or within the time limit specified
in the Agreement. The flight can be operated only after a permission
thereof has been obtained.
Article 6
All non-scheduled flights other than scheduled flights and additional
flights operated by a foreign civil aircraft can be operated in the
territory of the People's Republic of China only after a prior application
has been submitted and acceptance thereof has been confirmed.
The application for any non-scheduled flight shall be filed through
diplomatic channels at least ten days before the flight unless otherwise
specified in the bilateral air agreement.
Article 7
The application for any non-scheduled flight shall include the following
particulars:
(1) nationality of registration, owner and operator of the aircraft;
(2) purpose of flight;
(3) type, maximum all-up weight and maximum landing weight of the
aircraft;
(4) identification marks (including nationality and registration marks) of
the aircraft;
(5) call signs of the radiotelegraphy and radiotelegraphy of the aircraft;
(6) frequency range to be used by the radio station on the aircraft;
(7) name, position and nationality of each crew member; number of
passengers and weight of cargo on board;
(8) approved weather minima of the pilot-in-command;
(9) itinerary, date and hours to be flown from the aerodrome of initial
departure to the aerodrome of destination, and the air route to be flown
within the territory of the People's Republic of China;
(10) other information.
Article 8
A foreign civil aircraft operating non-scheduled flights within the
territory of the People's Republic of China shall be escorted by crew
members (including a navigator and a radio operator) assigned by the
General Administration of Civil Aviation of China to guide the flight
aboard the aircraft unless otherwise stipulated in the clearance.
Article 9
A foreign civil aircraft operating in the territory of the People's
Republic of China shall bear its nationality and registration marks. A
foreign civil aircraft without nationality and registration marks shall
not be permitted to make any flight within the territory of the People's
Republic of China.
Article 10
A foreign civil aircraft operating in the territory of the People's
Republic of China shall carry the following documents:
(1) its certificate of registration;
(2) its certificate of airworthiness;
(3) the professional licences or certificates for each member of the crew;
(4) its journey log book;
(5) the aircraft radio station licence;
(6) a general declaration;
(7) if it carries passengers, a list of their names and places of
embarkation and destination;
(8) if it carries cargo, a manifest of the cargo.
Article 11
A foreign civil aircraft shall fly within a specified air corridor or over
a specified entry/exit point when across the national boundary of the
People's Republic of China. Deviation from the air corridor or the
entry/exit point is prohibited.
Article 12
Within a time limit of 15-20 minutes before flying across the boundary of
the People's Republic of China either in entry or exit, the flight crew of
a foreign civil aircraft shall report the following to the relevant ATC
service of the General Administration of Civil Aviation of China:
- aircraft call sign;
- estimated time of crossing the national boundary;
- flight altitude; and
to obtain a clearance for flying across the national boundary in entry or
exit. Without such clearance the aircraft is not permitted to make entry
into or exit from the national boundary.
Article 13
A foreign civil aircraft, while flying across the border of the People's
Republic of China or flying over a specified reporting point in the
territory of the People's Republic of China, shall report immediately its
position to the relevant ATC service of the General Administration of
Civil Aviation of China. Position report shall contain:
(1) aircraft call sign;
(2) position;
(3) time;
(4) flight altitude or flight level;
(5) estimated time of flying over the next position or estimated time of
arrival at the aerodrome of landing;
(6) other particulars requested by the ATC service or deemed necessary to
report by the air crew.
Article 14
When a foreign civil aircraft having flown across the national boundary of
the People's Republic of China either in exit or in entry is unable to
continue its flight due to weather deterioration, malfunction of the
aircraft or any other special reasons, it is permitted to return by the
original route or air corridor. The flight crew shall, in the meantime,
report the following to the relevant ATC service of the General
Administration of Civil Aviation of China:
- aircraft call sign;
- reason for forced return;
- time beginning to return;
- flight altitude, and
- aerodrome for intended landing.
If no instructions have been received within the territory of the People's
Republic of China from the relevant ATC service of the General
Administration of Civil Aviation of China, the return flight shall
generally take a course of opposite direction at a flight level
immediately below the one originally flown. In case this flight level is
below the minimum safe altitude, the return flight level shall then be
immediately above the one originally flown.
Article 15
No foreign civil aircraft is allowed to fly across the boundary of the
People's Republic of China or to operate therein without having
established radio contact with the relevant ATC service of the General
Administration of Civil Aviation of China.
Article 16
When a foreign civil aircraft making flight within the territory of the
People's Republic of China interrupts its contact with the aeronautical
radio station of the relevant ATC service of the General Administration of
Civil Aviation of China, its crew shall manage to establish contact with
other aeronautical radio stations or other aircraft in flight to relay
aeronautical information. When such effort is of no avail, the flight
shall be conducted in accordance with the following procedures: In visual
meteorological conditions, the aircraft shall continue to maintain its
flight in VMC and land at a nearby aerodrome (i.e. the aerodrome of
departure, the intended aerodrome of landing or alternate aerodrome
previously designated by the General Administration of Civil Aviation of
China). The landing should be made in accordance with procedures laid down
in Attachment I, "Symbols and Signals used as Means of Auxiliary
Communications", to these Rules.
In instrument meteorological conditions or when a landing at a nearby
aerodrome cannot be made in VMC, the aircraft shall proceed strictly
according to the current flight plan and fly over the NDB of a designated
aerodrome of landing, commencing descent at the estimated time of arrival
specified in the flight plan. The landing should be made within thirty
minutes after ETA in accordance with the normal instrument approach
procedure of the NDB.
In case of radio failure, if the aircraft transmitter is functioning, the
aircraft shall make blind transmission giving the pilot's intention of
continued flight and other flight information. Blind transmission shall
also be made at predetermined time intervals or over the predetermined
reporting points. If, however, the aircraft receiver is functioning, the
aircraft shall keep a continuous listening watch for the instructions from
the aeronautical ground radio station.
Article 17
The visual meteorological conditions for an aircraft operating within the
territory of the People's Republic of China are as follows:
- visibility: not less than 8km;
- vertical distance of aircraft from the cloud base: not less than 300m;
- horizontal distance of aircraft from cloud: not less than 1,500m.
Article 18
The term "safe altitude" refers to the minimum flight altitude which
ensures an aircraft to avoid collision with surface obstacles.
Over mountainous region and plateau area the safe altitude along an air
route within the territory of the People's Republic of China is 600m above
the highest elevation within 25km on each side of the centre line of the
air route; over areas other than mountainous region and plateau area, the
safe altitude is 400m above the highest elevation within 25km on each side
of the centre line of the air route.
Article 19
A foreign civil aircraft making flight within the territory of the
People's Republic of China shall fly at a specified level or altitude.
The flight levels within the territory of the People's Republic of China
are as follows: 0 through 179 degrees (T): from 600m to 6,000m, flight
levels are at intervals of 600m; above 6,000m, they are at intervals of
2,000m.
180 through 359 degrees (T): from 900m to 5,700m, flight levels are at
intervals of 600m; above 7,000m, flight levels are at intervals of 2,000m.
Flight levels are calculated on a specific pressure datum of 760mm height
of mercury and courses are measured from true north at the initial and
turning point of an air route.
Article 20
The flight altitude or flight level for each flight conducted by a foreign
civil aircraft within the territory of the People's Republic of China is
assigned by the relevant ATC service of the General Administration of
Civil Aviation of China. When a foreign civil aircraft finds it necessary
to change its altitude or flight level during flight, no matter what
weather conditions prevails, a clearance must be obtained beforehand from
the relevant ATC service of the General Administration of Civil Aviation
of China.
Article 21
A foreign civil aircraft making flight within the territory of the
People's Republic of China shall follow a specified air route, deviation
from which is prohibited. The maximum width of an air route within the
territory of the People's Republic of China is 20km and the minimum width
is 8km.
Article 22
If the pilot-in-command of a foreign civil aircraft flying within the
territory of the People's Republic of China is unable to determine his
position, he shall report to the relevant ATC service of the General
Administration of Civil Aviation of China immediately. When a foreign
civil aircraft in flight deviates from a specified air route, the relevant
ATC service of the General Administration of Civil Aviation of China shall
do its possible to assist the aircraft in recovering its original route.
However, the ATC service of the General Administration of Civil Aviation
of China shall not be held responsible for whatever consequences resulted
therefrom.
Article 23
The following rules shall apply when aircraft approaching each other in
visual flight:
(1) when two aircraft are approaching head-on at the same level, each
shall alter its course to the right, maintaining a separation between them
of 500 metres or more;
(2) when two aircraft are converging at the same altitude, the pilot who
sees from the cockpit the other aircraft on his left shall descend, while
the pilot who sees the other aircraft on his right shall ascend;
(3) overtaking of aircraft at the same level shall be made at a lateral
distance of 500 metres or more to the right side of the aircraft being
overtaken;
(4) individual aircraft shall take the initiative to give way to aircraft
in formation or aircraft engaged in towing objects; power-driven aircraft
shall take the initiative to give way to non-power-driven aircraft.
Article 24
A foreign civil aircraft, when flying within the territory of the People's
Republic of China, shall maintain continuous guard for timely radio
contact with the relevant ATC service of the General Administration of
Civil Aviation of China in conformity with mode of transmission and
frequencies prescribed by the General Administration of Civil Aviation of
China.
For air/ground radio communications, the following rules shall be
observed;
(1) In radiotelegraphy the international Q code is to be used;
in radiotelephony, the Chinese language or any other language agreed upon
by the Government of the People's Republic of China is to be used.
(2) For geographic localities, Chinese names in romanization, location
indicators, location designators, identifications of radio navigation aids
or geographical coordinates shall be used.
(3) Units of measurement: Distance in metres or kilometres; flight
altitude, elevation and height in metres; horizontal speed and wind speed
in air in kilometres per hour; vertical speed and surface wind speed in
metres per second; altimeter setting in millimetres of mercury or
millibars; temperature in degrees (C); weight in tons or kilograms; time
in hours and minutes (GMT on 24-hour basis beginning from zero hours).
Article 25
A foreign civil aircraft flying within the territory of the People's
Republic of China shall land at an aerodrome designated by the General
Administration of Civil Aviation of China. Prior to landing, a clearance
shall be obtained from the ATC service at the designated aerodrome; after
landing, no take-off is allowed without a clearance. The pilot-in-command
of an aircraft on non-scheduled flight shall, after landing, report to the
ATC service at the aerodrome about the flight conditions within the
territory of the People's Republic of China and shall file an application
for the ensuing flight.
Article 26
The air crew of a foreign civil aircraft shall have completed their
preflight preparation before departure. The pilot-in-command or his
representative shall submit a flight plan to the relevant ATC service of
the General Administration of Civil Aviation of China at least one hour
before the estimated time of departure.
When the departure of an aircraft is delayed more than 30 minutes, the
original flight plan shall be revised, or a new one be submitted.
Article 27

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论公司司法解散的判断标准——从公司人合性和资合性要素考察

(发表于《商场现代化》2007年第8期，转载请注明出处)


山西圣合律师事务所 王斌周

[摘要]我国新公司法第183条规定了公司僵局情形下的司法解散制度。然而由于缺乏明确的司法解散判断标准，在司法实践中法官自由裁量权过大，易产生判决上的不公。公司僵局危害巨大，通常表现为股东会和董事会僵局。法官在运用司法解散权时，应从公司人合性和资合性要素依次考察公司僵局状态，即判断公司的人合基础是否已完全丧失、公司的法人财产是否处于不断损耗和流失的严重状态。

[关键词]公司僵局 司法解散 人合性 资合性




一、问题的提出


有限责任公司是人资兼合的公司，股东之间良好的协作关系是公司发展进而实现股东利益最大化的重要基础。然而在现实中资本多数决原则的滥用和中小股东退出机制的障碍等问题极易引发公司僵局的出现。我国新公司法第183条规定：“公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司”，此举意味着公司僵局出现后利益受损股东退出机制和司法解散权制度在我国的的建立，解决了新公司法颁布前法院处理诉请解散公司案件无法可依的窘境，体现出公司法对利益受损股东的人文关怀，对我国司法实践具有很强的现实意义。
然而，该规定也存在着司法解散判断标准不明确的严重问题，造成司法实践中法官自由裁量权过大，诸多因素影响下的个人主观臆断容易导致同类型案件出现截然不同的判决，稍有不甚就会引起案件处理上的不公。如在2006年4月上海市第二中级人民法院受理的上海博星基因芯片有限责任公司请求解散上海博华基因芯片技术有限公司案中，法院认定由于公司尚存在打破僵局、改善经营的客观条件，对原告博星公司的诉讼请求不予支持①；2007年3月，北京市宣武区人民法院一审判决在争议股东高某和肖某因公司经营问题发生暴力冲突，后经警方介入方才平息的情况下，仍因公司经营正常，略有盈余，双方互殴造成的矛盾并不能证明公司继续存续会使股东利益遭受重大损失或公司已经陷入僵局，因此驳回原告高某要求解散并清算北京新理念房地产经纪有限公司的诉讼请求②； 而在浙江省高级人民法院2007年1月10日对陈某诉请解散浙江西山泵业有限公司、上海西山泵业有限公司一案的终审判决中认定，两家公司经营管理正常，是董事长大吴事实上单方面控制公司的结果，未能由此化解股东之间的纠缠，公司僵局的持续，无疑会造成各股东因陷入纠纷而遭受重大损失。在无法缓解僵局的情况下，两家公司合计持表决权50%的陈某和小吴请求公司解散有事实依据和法律依据，法院遂支持了陈某和小吴解散公司的诉讼请求[3]。
以上案件引发了我们如下思考：如何判断公司僵局状态存在调和的可能亦或僵局无法缓解？如何正确理解和把握公司法第183条规定的“严重困难”、“重大损失”？当前，一个不可回避的事实是，类似的公司僵局案件在现实中正不断增多，复杂的案情也不断地给法官们提出新的难题，在缺乏统一判断标准的情况下，法官们在审理公司僵局案件时也时常陷入“僵局”之中。
　　


二、公司僵局及其危害


公司僵局（Corporation Deadlock）的概念最早出现于1950年美国律师协会公司法委员会起草的《标准商事公司法》（Model Business Corpotation Act ）中。根据《布莱克法律词典》的定义，公司僵局是指“公司的活动被一个或多个股东或董事的派系所停滞的状态，因为他们反对公司政策的某个重大方面”。[4]《麦尔廉-韦伯斯特法律词典》则将其界定为“由于股东投票中，拥有同等权利的一些股东之间或股东派别之间意见向左、毫不妥协，而产生的公司董事不能行使职能的停滞状态。”[5]我国有学者认为，所谓公司僵局，是指公司在存续运行中由于股东或董事之间发生分歧或纠纷，彼此不愿妥协而处于僵持状况，导致股东会、董事会等权力或决策机关陷入权利对峙而不能按照法定程序作出决策，从而使公司陷入无法正常运转甚至瘫痪的事实状态[6]。

需要指出，公司僵局多出现在股东人数较少的有限公司当中。对于具有开放性特征的上市公司而言，由于其发行在外的股份为不特定的多数人持有，公司人合性较弱，即使股东间出现分歧也可通过“用脚投票”的方式在市场上抛售股票来维护自身利益，因此在一定程度上防止了公司僵局的发生。而有限公司具有很强的人合性和封闭性特征，由于资本多数决原则以及股东不得抽回出资等固有的制度安排，在股东之间发生利益冲突和博弈时极易造成公司僵局。

公司僵局出现后对公司的危害极大。由于股东之间已经丧失了最起码的信任，人合基础的濒临丧失将使公司的人格形骸化，同时僵局导致了公司运转机制的高度失灵，具体而言，公司僵局会造成如下不同程度的危害：1、股东期待利益难以实现。 股东在加入公司时，享有一种期待权，其有权期待公司的人格及特定的经营特征保持一种持续性，如果公司的人格及特定的经营特征发生根本变化，而导致公司的投资政策、股东间的信任关系等发生重大变更，就会导致股东的期待利益落空[7]；2、由于股东之间已丧失诚信，合作的基础破裂，控制股东往往会侵害中小股东的利益，控制股东往往主导公司一切事务，中小股东沦为“出资的囚徒”。在股东股权比例均等的场合，经常的结果是两败俱伤；3、公司的经营管理陷于瘫痪。由于无法有效地做出经营决策，公司治理机构不能引导公司正常地进行经营活动，整个管理必然陷于一种混乱状态，而这非常容易导致公司财产的无谓损耗和流失；4、公司僵局会损害公司债权人诸如银行、供货商等的利益。公司瘫痪时，有关合同无法履行，当公司因陷入僵局被解散时，公司资产严重亏损的，有可能进入破产程序，债权人的债权就难于实现；5、公司发生僵局时，由于公司不能开展正常的业务活动，会导致公司业务的递减、效益下降，公司员工面临失业境地，无心从事工作，对员工人数上有较大规模的公司而言，僵局的发生还蕴含着巨大的不稳定因素，如引发罢工、游行的可能。


三、司法解散的判断标准——从公司人合性和资合性两要素考察

（一）公司僵局外部表现形态
讨论司法解散的判断标准，可从公司僵局的外部表现形态开始入手。公司僵局的外部表现形态可谓形形色色。美国公司法学者罗伯特·W·汉密尔顿曾说："在公司僵局出现时，多数派很可能利用各种手段来’折磨’少数派，比如罢免他们所担任的带薪的职务，停止支付股利，让他们坐等一年，等等"[8] ；在本文第一部分提到的案例中，还出现了冲突一方抢夺公章及企业营业执照等重要凭证基于甚至涉及人身暴力伤害的做法；美国《标准商事公司法》第97条规定：如果股东能够证明下列情况之一，那么法院可以判决解散：(1)在管理公司事务中，董事陷入僵局，股东又无法打破此僵局，公司因此正遭受或势必遭受不能挽回的损失；(2)董事或控制该公司的管理人员的行为是否带压迫性的或具有欺骗性的；(3)股东在表决时处于僵局，而且至少在包括连续两次年度会议的期间内，没有选出继任者，以代替已满期或在选出其继任者后即将期的董事；(4)公司资产正被滥用或被遭踏。《日本有限公司法》第71条之二规定，下列场合有不得已事由时，持有相当于已发行股份总数十分之一的股东，可请求法院解散公司：一、公司在业务执行上遇到显著的困难，对公司产生不可恢复的损害或损害之虞时；二、公司财产的管理或处分显著失当，危及公司的存立时。此外，股东的诉讼行为本身即表明公司股东之间的协作关系已濒临破灭（因为在理论上僵局还有调解的可能，此时可以理解为人合基础处于一种“准破裂状态”），尤其在中国人强调以和为贵的传统观念中，涉及诉讼更意味着冲突各方僵局的不可调和。

只要稍加审视就会发现，无论在现实当中公司僵局以何种多变的外在形式存在，其当事主体只能是对公司经营管理产生决定性影响的公司股东或董事，且任何形式的僵局都只能导致这样一个结果：股东会议或董事会议的无法正常召集或召集后无法按法定或章程的约定通过有效的决议，这种僵局的持续又可能导致实现股东利益的物质基础——公司财产的不断损耗和流失。美国和日本公司的前述规定给我国立法者提供了有益的借鉴。


（二）司法解散判断标准
毫无疑问，股东会或董事会僵局的出现使公司赖以正常运转的人合和资合基础受到了严重冲击。讨论司法解散的判断标准应依次对公司的人合性和资合性要素进行考察，即判断在各种公司僵局状态下：

1、公司的人合基础是否已完全丧失。

根据社会学理论，人与人的正常交往是建立在一种信任关系的基础之上，“信任为合作的润滑剂，没有任何东西比信任具有更大的实用价值，信任是社会系统的重要润滑剂。它非常有成效，为人们省去了许多麻烦，因为大家都无须去揣摩他人的话的可信程度。”[9]大陆法系的有限公司以人合性为其本质特征，资合性为其外在表现形式。从股东形成设立公司的合意、议定章程、召开股东会、申请设立登记，至公司成立后的管理运营、资本增减、收益分配等事项决议，莫不以股东的“人合”为其基础。从人合性与公司法人人格的关系看，公司的人合基础还直接影响着公司的法人人格，主要表现在：股东协作良好、公司人合基础稳固时，公司具有高效的治理机构和人、财、物各方面良好的运转机制，公司人格健全；在股东出现分歧、公司人合基础松动后公司人格开始形骸化，控制股东手捧资本多数决原则利剑，以其意志操纵公司，中小股东沦为“出资的囚徒”；在股东利益无法调和之时公司人合基础丧失，中小股东可要求公司收购其股权或由控制股东及其同意方受让其股权，若因僵局导致全体股东都无法实现在财产上的期待利益时，解散公司成为公司股东们最好的解脱，此时公司的人格将发生重塑或消灭。

公司僵局形态依据表决原则的不同，可分为：1、基于资本多数决原则产生的股东会僵局。主要表现为公司股东会议无法达到法定或章程约定的资本多数而无法召集或召集后无法通过决议；2、基于人数多数决原则产生的董事会僵局。主要表现为公司董事会无法达到法定或章程约定的人数而无法召集或召集后无法通过决议；3、基于全体一致决原则产生的股东会或董事会僵局。主要表现为在公司章程就特定事项约定了全体股东或董事一致通过决议才能发生效力时，只要有1名董事或股权比例最小的股东不出席会议或行使其否决权，决议就无法通过。值的一提的是，我国新公司法第41条规定的有限公司股东会在不同情况下分别由董事、监事（会）、代表十分之一以上表决权的股东召集和主持的规定，实际上是立法机关所做的一种依次、渐进式的程序意义上的公司僵局救济制度安排。但是，该规定只是在形式上解决了僵局出现后的股东会议召集权问题，在股东间形成实质性利益对抗的情况下，即使有人积极召集，股东仍拒不出席相关会议或在虽出席会议却意见相左，公司僵局仍无法得到有效解决。至于董事会僵局，在理论上虽有由股东会议解决的途径可以选择，但在股东利益至上、股东会中心主义支配下的中国有限公司中，公司董事的真正定义只能是股东利益的自然人代表或直接就是股东本人，而董事会僵局的出现则往往意味着更为糟糕的股东会僵局的开始。