商务部、财政部关于印发《对外援助成套项目施工监理取费标准内部暂行规定》的通知
财政部 商务部
商务部、财政部关于印发《对外援助成套项目施工监理取费标准内部暂行规定》的通知
【发布文号】商援发〔2008〕285号
各有关工程监理企业：
为适应新形势下援外成套项目施工监理工作的需要，充分调动援外监理企业和监理工程师的积极性，提高援外成套项目施工监理管理水平，特制定《对外援助成套项目施工监理取费标准内部暂行规定》，现印发给你们，自2008年1月1日起试行。试行过程中的具体事宜，请径与商务部（对外援助司）联系。
特此通知
取费标准的具体规定和通知文件扫描件请参看以下两个附件
中华人民共和国财政部
中华人民共和国商务部
二〇〇八年七月二十八日
对外援助成套项目施工监理取费标准
内部暂行规定
为规范对外援助成套项目(以下简称援外成套项目)施工监理取费标准，商务部特制定本规定。
第一章 施工监理取费原则
第一条 在我国政府向受援国政府提供的无息贷款、低息贷款和无偿援助及其它财政援助资金项下承担的援外成套项目施工阶段监理取费实行政府指导价。
第二条 援外成套项目施工阶段监理是指施工监理企业受商务部的委托，提供援外成套项目施工阶段的质量、进度、投资规模控制管理和安全生产监督管理、合同、信息等方面协调管理服务。
第三条 援外成套项目施工阶段监理取费在参照国务院行业主管部门指导性意见的基础上，贯彻“总体接轨、简化内容、统一标准”的原则。
第四条 援外成套项目施工阶段监理取费结合援外工作的特点，充分兼顾国外现场施工阶段监理工作和国内相关工作环节监督检查的特殊要求。
第二章 施工监理取费标准
第一节 施工监理取费标准
第五条 援外成套项目施工监理费采取按照建设项目实际投资总额分档定额计费，并根据受援国类别参照“援外出国人员待遇管理办法”的有关规定相应计取驻现场施工监理工程师艰苦地区补贴、国外津贴、战乱补贴以及国际旅费（含中转）的方法计算收费。
第六条 援外成套项目的施工监理取费按下列公式计算：
公式一：
施工监理收费=施工监理定额取费+驻现场监理工程师艰苦地区补贴费用、国外津贴、战乱补贴+国际旅费（含中转费）
公式二：
施工监理定额取费=施工监理服务收费基价×专业调整系数×工程复杂程度调整系数×高程调整系数
第七条 施工监理服务收费基价按实际投资总额作为计费额，通过《施工监理服务收费基价表》（附表一）确定，计费额处于两个数值区间的，采用直线内插法确定施工监理服务收费基价。
作为施工监理费取费基价的实际投资总额，是指完成项目监理合同约定的工程项目范围的全部建设任务所需实际工程投资额（指建筑安装工程费直接费、间接费、预备费、设备购置费（如有）和联合试运转费（如有）五项）。对设备购置费和联合试运转费占工程概算投资额40%以上的工程项目，其建筑安装工程费全部计入计费额，设备购置费和联合试运转费按40%的比例计入计费额，但其计费额不应小于建筑安装工程费与其相同且设备购置费和联合试运转费等于工程概算投资额40%的工程项目的计费额。
第八条 专业调整系数是对不同专业建设工程的施工监理工作复杂程度和工作量差异进行调整的系数。计取施工监理服务费时，专业调整系数在《施工监理服务收费专业调整系数表》（附表二）中查找确定。
第九条 工程复杂程度调整系数是对同一专业建设工程的施工监理复杂程度和工作量差异进行调整的系数。工程复杂程度分为一般、较复杂和复杂三个等级，其调整系数分别为：一般（Ⅰ级）0.85；较复杂（Ⅱ级）1.0；复杂（Ⅲ级）1.15。计算施工监理服务收费时，工程复杂程度在相应章节的《工程复杂程度表》（附表三）中查找确定。
第十条 高程调整系数如下：
海拔高程2001m以下的为1；
海拔高程2001～3000m为1.1；
海拔高程3001～3500m为1.2；
海拔高程3501～4000m为1.3；
海拔高程 4001m以上的,高程调整系数由商务部和施工监理企业协商确定。
第十一条 援外成套项目施工监理任务禁止转包和违法分包，对于某些特殊的工程（指需要具备两个或两个以上甲级监理资质的项目），经批准，商务部可委托由两个或两个以上监理单位组成的联合体共同承担援外成套项目施工监理任务，并可委托其中一个施工监理企业为该成套项目施工监理服务总负责，并按照各施工监理企业合计监理服务收费额的5%为该施工监理企业计取总体协调费。
第十二条 驻现场监理工程师艰苦地区补贴、国外津贴和战乱补贴费用按照援外出国人员待遇管理办法规定的标准执行。
第十三条 施工监理工程师的国际旅费，其中：国际机票据实核定；中转时间，亚洲和南太平洋往返中转最多不超过6天、非洲及拉美国家往返中转最多不超过8天。在规定中转时间内，伙食费、住宿费和公杂费按照财行字[2001]73号文的标准执行。
第十四条 为满足项目工作需要，提供短期服务（不超过3个月（含））的施工监理人员，根据施工监理人员的级别和实际工作时间，可参照国家发改委、建设部“关于印发《建设工程监理与相关服务收费管理规定》的通知”（发改价格[2007]670号）的规定（附表四）计取服务费。
第二节 施工监理小组的现场条件
第十五条 商务部委托施工单位在项目临时设施中为驻施工现场的施工监理工程师小组提供办公用房和生活用房，并配套必要的家具；提供交通服务，保证施工监理因公使用车辆，不收取任何费用。办公用房单独设立附带传真功能的办公电话。施工监理因公使用电话，施工单位不收取任何费用；负责办公和生活用房的日常维修。上述费用由施工单位承担并纳入施工合同总价独立费项下。
第十六条 除上述第十五条规定由施工单位提供的现场条件外，施工监理工程师小组在履行监理职责过程中的其他个人开支或因公开支应当自行承担，不得以任何方式接受或变相接受施工单位的额外支付、奖金或补贴；确需委托施工单位代办的事项，必须承担所发生的费用。
第十七条 施工监理现场生活条件独立的援外项目，监理工程师在国外的住宿和交通所需费用可由商务部一次性支付给监理企业包干使用，不按上述第六条规定的监理取费执行。监理工程师在施工现场的办公用房及办公设施仍由施工单位代为准备，所需费用纳入施工合同独立费项下。具体办法另行拟订。
第三节 施工监理费的调整
第十八条 援外成套项目实施过程中，商务部决定取消部分施工内容时，该部分施工监理取费应予以核减；商务部决定中断或终止项目实施时，应按中断或终止时施工监理实际完成的监理任务工作量与其办理监理费结算。
第十九条 发生下列情况之一者，施工监理总承包企业可申请增补监理费：
1、 经批准的工程内容调整或重大设计变更，导致监理范围增减且涉及的费用调整超过工程直接费的5%；
2、 非因施工监理企业责任，商务部主动要求增派施工监理工程师；
3、 非因施工监理企业责任，施工监理现场工作总人月超出项目约定的派遣计划总人月10%（含）以上。
第三章 施工监理工作职责、行为规范和经济责任
第一节 施工监理企业工作职责
第二十条 施工监理企业对所监理的成套项目（以下简称监理项目）有以下职责：
1、与商务部签订监理合同，全面履行监理合同规定的义务，对监理项目的施工质量、进度、投资和施工现场安全管理实行全过程的监督和控制。
2、按国家有关规定建立监理组织机构，选派合格的施工监理工程师，并为所派监理工程师的工作质量承担责任。
3、监督、监控施工总承包企业按设计要求采购合格的设备材料，严格审核和控制项目的设计变更。
4、定期向商务部报送监理简报。遇有重大问题，及时向商务部专题报告并提出处理建议。
第二十一条 项目施工监理费涵盖监理企业以下国内职责：
1、办理人身保险，组织与项目有关的岗前培训并参加面试，办理现场施工监理企业员护照、签证、体检等出国手续的费用，按国家规定享受的技术服务补贴；
2、履行合同规定的国内监理工作，包括国内工程例会、进行施工材料国内监控等工作的相关费用，如国内差旅费等；
3、参加施工前图纸会审和项目设计交底并自行承担费用，
4、办理项目保修阶段缺陷调查、修复方案审核和监督实施
5、合同约定的其他监理工作内容
第二节 施工监理工程师职责和行为规范
第二十二条 施工监理企业派驻施工现场的施工监理工程师在项目施工过程中，应严格按照施工内部总承包合同和对外实施合同、设计图纸和施工规范监督施工总承包企业及其施工技术组保质、保量、按时完成全部任务。在项目施工过程中，实施质量、进度、投资控制，监督施工现场安全生产管理。
第二十三条 监理工程师应该独立、公正、公平地做好本职工作。按照“守法、诚信、公正、科学”的准则,严格监理,热情服务，并在日常工作中遵循以下工作原则：
1、按合同与规范办事。
2、实事求是，以技术数据和记录为依据。
3、廉洁自律，秉公办事。
4、监督、管理与服务相结合。
5、以科学、公正、客观、依法的态度处理问题与争端。
6、指导与培训相结合。
第二十四条 监理工程师应同时具备良好的业务素质和职业道德水平，在工作中严格遵守职业道德规范。严禁监理工程师消极怠工、拖延签认等不作为行为；严禁监理工程师利用工作之便谋取不正当利益；严禁监理工程师故意刁难施工单位或与施工单位串通损害国家利益。
第三节 经济责任
第二十五条 施工监理企业未按本规定和施工监理合同约定要求履行监理职责的，商务部将按照合同约定要求其承担相应的责任，造成质量或安全生产事故的，商务部将按照有关规定处罚。
第四章 附则
第二十六条 本规定由商务部负责解释。
第二十七条 本规定自2008年1月1日起试行，[2000]外经贸援发169号文附件三关于《对外援助成套项目施工监理取费标准》的有关规定同时废止。
附表一
施工监理服务收费基价表
单位：万元
序号 计费额 收费基价
1 500 16.5
2 1000 30.1
3 3000 78.1
4 5000 120.8
5 8000 181.0
6 10000 218.6
7 20000 393.4
8 40000 708.2
9 60000 991.4
10 80000 1255.8
11 100000 1507.0
12 200000 2712.5
13 400000 4882.6
14 600000 6835.6
15 800000 8658.4
16 1000000 10390.1
注：计费额大于1000000万元的，以计费额乘以1.039%的收费率计算收费基价。其他未包含的其收费由双方协商议定。
附表二
施工监理服务收费专业调整系数表
工程类型 专业调整系数
1．矿山采选工程
黑色、有色、黄金、化学、非金属及其他矿采选工程 0.9
选煤及其他煤炭工程 1.0
矿井工程、铀矿采选工程 1.1
2.加工冶炼工程
冶炼工程 0.9
船舶水工工程 1.0
各类加工工程 1.0
核加工工程 1.2
3.石油化工工程
石油工程 0.9
化工、石化、化纤、医药工程 1.0
核化工工程 1.2
4.水利电力工程
风力发电、其他水利工程 0.9
火电工程、送变电工程 1.0
核能、水电、水库工程 1.2
5．交通运输工程
机场场道、助航灯光工程 0.9
铁路、公路、城市道路、轻轨及机场空管工程 1.0
水运、地铁、桥梁、隧道、索道工程 1.1
6．建筑市政工程
园林绿化工程 0.8
建筑、人防、市政公用工程 1.0
邮政、电信、广播电视工程 1.0
7．农业林业工程
农业工程 0.9
林业工程 0.9
附表三 工程复杂程度表
1矿山采选工程
1.1矿山采选工程范围
适用于有色金属、黑色冶金、化学、非金属、黄金、铀、煤炭以及其他矿种采选工程。
1.2 矿山采选工程复杂程度
1.2.1 采矿工程
采矿工程复杂程度表 表2.2-1
等级 工程特征
I级 1. 地形、地质、水文条件简单；2. 煤层、煤质稳定，全区可采，无岩浆岩侵入，无自然发火的矿井工程；3. 立井筒垂深＜300m，斜井筒斜长＜500m；4. 矿田地形为I、II类，煤层赋存条件属I、II类，可采煤层2层及以下，煤层埋藏深度＜100m，采用单一开采工艺的煤炭露天采矿工程；5. 两种矿石品种，有分采、分贮、分运设施的露天采矿工程；6. 矿体埋藏垂深<120m的山坡与深凹露天矿；7. 矿石品种单一，斜井，平硐溜井，主、副、风井条数＜4条的矿井工程。
II级 1. 地形、地质、水文条件较复杂；2. 低瓦斯、偶见少量岩浆岩、自然发火倾向小的矿井工程；3. 300m≤立井筒垂深＜800m，500m≤斜井筒斜长＜1000m，表土层厚度＜300m；4. 矿田地形为Ⅲ类及以上，煤层赋存条件属Ⅲ类，煤层结构复杂，可采煤层多于2层，煤层埋藏深度≥100m，采用综合开采工艺的煤炭露天采矿工程；5. 有两种矿石品种，主、副、风井条数≥4条，有分采、分贮、分运设施的矿井工程；6. 两种以上开拓运输方式，多采场的露天矿；7. 矿体埋藏垂深≥120m的深凹露天矿；8. 采金工程。
III级 1. 地形、地质、水文条件复杂；2. 水患严重、有岩浆岩侵入、有自然发火危险的矿井工程；3. 地压大，地温局部偏高，煤尘具爆炸性，高瓦斯矿井，煤层及瓦斯突出的矿井工程；4. 立井筒垂深≥大于800m，斜井筒斜长≥1000m，表土层厚度≥300m；5. 开采运输系统复杂，斜井胶带，联合开拓运输系统，有复杂的疏干、排水系统及设施；6. 两种以上矿石品种，有分采、分贮、分运设施，采用充填采矿法或特殊采矿法的各类采矿工程；7. 铀矿采矿工程。
1.2.2 选矿工程
选矿工程复杂程度表 表2.2-2
等级 工程特征
I级 1. 新建筛选厂(车间)工程；2. 处理易选矿石，单一产品及选矿方法的选矿工程。
II级 1. 新建和改扩建入洗下限≥25mm选煤厂工程；2.两种矿产品及选矿方法的选矿工程。
III级 1. 新建和改扩建入洗下限＜25mm选煤厂、水煤浆制备及燃烧应用工程； 2. 两种以上矿产品及选矿方法的选矿工程。
2加工冶炼工程
2.1加工冶炼工程范围
适用于机械、船舶、兵器、航空、航天、电子、核加工、轻工、纺织、商物粮、建材、钢铁、有色等各类加工工程，钢铁、有色等冶炼工程。
2.2加工冶炼工程复杂程度
加工冶炼工程复杂程度表 表3.2-1
等级 工程特征
I级 1. 一般机械辅机及配套厂工程；2. 船舶辅机及配套厂，船舶普航仪器厂，吊车道工程；3. 防化民爆工程、光电工程4. 文体用品、玩具、工艺美术品、日用杂品、金属制品厂工程；5. 针织、服装厂工程；6. 小型林产加工工程；7. 小型冷库、屠宰厂、制冰厂，一般农业(粮食)与内贸加工工程；8. 普通水泥、砖瓦水泥制品厂工程；9. 一般简单加工及冶炼辅助单体工程和单体附属工程；10. 小型、技术简单的建筑铝材、铜材加工及配套工程。
II级 1. 试验站(室)，试车台，计量检测站，自动化立体和多层仓库工程，动力、空分等站房工程；2. 造船厂，修船厂，坞修车间，船台滑道，船模试验水池，海洋开发工程设备厂，水声设备及水中兵器厂工程；3. 坦克装甲车车辆、枪炮工程；4. 航空装配厂、维修厂、辅机厂，航空、航天试验测试及零部件厂，航天产品部装厂工程；5. 电子整机及基础产品项目工程，显示器件项目工程； 6. 食品发酵烟草工程，制糖工程，制盐及盐化工工程、皮革毛皮及其制品工程、家电及日用机械工程，日用硅酸盐工程；7. 纺织工程；8. 林产加工工程；9. 商物粮加工工程；10. ＜2000t/d的水泥生产线，普通玻璃、陶瓷、耐火材料工程，特种陶瓷生产线工程，新型建筑材料工程；11. 焦化、耐火材料、烧结球团及辅助、加工和配套工程，有色、钢铁冶炼等辅助、加工和配套工程。
III级 1. 机械主机制造厂工程；2. 船舶工业特种涂装车间，干船坞工程；3. 火炸药及火工品工程、弹箭引信工程；4. 航空主机厂、航天产品总装厂工程；5. 微电子产品项目工程，电子特种环境工程，电子系统工程；6. 核燃料元/组件、铀浓缩、核技术及同位素应用工程；7. 制浆造纸工程、日用化工工程；8. 印染工程；9.≥2000t/d的水泥生产线，浮法玻璃生产线；10. 有色、钢铁冶炼（含连铸）工程，轧钢工程。
3石油化工工程
3.1石油化工工程范围
适用于石油、天然气、石油化工、化工、火化工、核化工、化纤、医药工程。
3.2 石油化工工程复杂程度
石油化工工程复杂程度表 表4.2-1
等级 工程特征
I级 1. 油气田井口装置和内部集输管线，油气计量站、接转站等场站、总容积<50000m³ 或品种<5种的独立油库工程；2. 平原微丘陵地区长距离油、气、水煤浆等各种介质的输送管道和中间场站工程；3. 无机盐、橡胶制品、混配肥工程；4. 石油化工工程的辅助生产设施和公用工程。
II级 1. 油气田原油脱水转油站、油气水联合处理站、总容积≥50000 m³或品种≥5种的独立油库，天然气处理和轻烃回收厂站，三次采油回注水处理工程，硫磺回收及下游装置，稠油及三次采油联合处理站，油气田天然气液化及提氦、地下储气库；2. 山区沼泽地带长距离油、气、水煤浆等各种介质的输送管道和首站、末站、压气站、调度中心工程；3. 500万吨/年以下的常减压蒸馏及二次加工装置，丁烯氧化脱氢、MTBE、丁二烯抽提、乙腈生产装置工程；4. 磷肥、农药、精细化工、生物化工、化纤工程；5. 医药工程；6. 冷冻、脱盐、联合控制室、中高压热力站、环境监测、工业监视、三级污水处理工程。
III级 1. 海上油气田工程；2. 长输管道的穿跨越工程；3. 500万吨/年以上的常减压蒸馏及二次加工装置，芳烃抽提、芳烃（PX），乙烯、精对苯二甲酸等单体原料，合成材料，LPG、LNG低温储存运输设施工程；4. 合成氨、制酸、制碱、复合肥、火化工、煤化工工程；5. 核化工、放射性药品工程。
4 水利电力工程
4.1 水利电力工程范围
适用于水利、发电、送电、变电、核能工程。
4.2水利电力工程复杂程度
4.2.1 水利、发电、送电、变电、核能工程
水利、发电、送电、变电、核能工程复杂程度表 表5.2-1
等级 工程特征
I级 1. 单机容量200MW及以下凝汽式机组发电工程，燃气轮机发电工程，50MW及以下供热机组发电工程；2. 电压等级220KV及以下的送电、变电工程；3. 最大坝高<70m，边坡高度<50m，基础处理深度<20m的水库水电工程；4. 施工明渠导流建筑物与土石围堰；5. 总装机容量<50MW的水电工程；6. 单洞长度<1km的隧洞；7. 无特殊环保要求。
II级 1. 单机容量300MW～600MW凝汽式机组发电工程，单机容量50MW以上供热机组发电工程，新能源发电工程(可再生能源、风电、潮汐等) ；2. 电压等级330KV的送电、变电工程；3. 70m≤最大坝高<100m或1000万m3≤库容<1亿m3的水库水电工程；4. 地下洞室的跨度<15m，50m≤边坡高度<100m ,20 m≤基础处理深度<40m的水库水电工程；5. 施工隧洞导流建筑物(洞径<10m)或混凝土围堰（最大堰高<20m）；6. 50 MW≤总装机容量<1000MW的水电工程；7. 1km≤单洞长度<4km的隧洞;8. 工程位于省级重点环境（生态）保护区内，或毗邻省级重点环境（生态）保护区，有较高的环保要求。
III级 1. 单机容量600MW及以上凝汽式机组发电工程；2. 换流站工程，电压等级≥500kV送电、变电工程；3. 核能工程；4. 最大坝高≥100 m或库容≥1亿m3的水库水电工程；5. 地下洞室的跨度≥15m，边坡高度≥100m，基础处理深度≥40m的水库水电工程；6. 施工隧洞导流建筑物（洞径≥10m）或混凝土围堰（最大堰高≥20m）；7. 总装机容量≥1000MW的水库水电工程；8. 单洞长度≥4km的水工隧洞;9. 工程位于国家级重点环境（生态）保护区内，或毗邻国家级重点环境（生态）保护区，有特殊的环保要求。
4.2.2 其他水利工程
其他水利工程复杂程度表 表5.2-2
等级 工程特征
I级 1. 流量<15m3/s的引调水渠道管线工程；2. 堤防等级V级的河道治理建(构)筑物及河道堤防工程；3. 灌区田间工程；4. 水土保持工程。
II级 1. 15m3/s≤流量<25m3/s引调水渠道管线工程；2. 引调水工程中的建筑物工程；3. 丘陵、山区、沙漠地区的引调水渠道管线工程；4. 堤防等级III、IV级的河道治理建(构)筑物及河道堤防工程。
III级 1. 流量≥25m3/s的的引调水渠道管线工程；2. 丘陵、山区、沙漠地区的引调水建筑物工程；3 堤防等级I、II级的河道治理建(构)筑物及河道堤防工程；4. 护岸、防波堤、围堰、人工岛、围垦工程，城镇防洪、河口整治工程。
5 交通运输工程
5.1交通运输工程范围
适用于铁路、公路、水运、城市交通、民用机场、索道工程。
5.2 交通运输工程复杂程度
5.2.1 铁路工程
铁路工程复杂程度表 表6.2-1
等级 工程特征
I级 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ级铁路
II级 1. 时速200KM客货共线；2. Ⅰ级铁路；3. 货运专线；4. 独立特大桥；5. 独立隧道
III级 1. 客运专线；2. 技术特别复杂的工程
注：1. 复杂程度调整系数Ⅰ级为0.85，Ⅱ级为1，Ⅲ为0.95；
2.复杂等级Ⅱ级的新建双线复杂程度调整系数为0.85；
5.2.2 公路、城市道路、轨道交通、索道工程
公路、城市道路、轨道交通、索道工程复杂程度表 表6.2-2
等级 工程特征
I级 1.三级、四级公路及相应的机电工程；2.一级公路、二级公路的机电工程。
II级 1.一级公路、二级公路；2.高速公路的机电工程；3.城市道路、广场、停车场工程。
III级 1.高速公路工程；2.城市地铁、轻轨；3.客(货)运索道工程。
注： 穿越山岭重丘区的复杂程度Ⅱ、Ⅲ级公路工程项目的部分复杂程度调整系数分别为为1.1和1.26。
5.2.3 公路桥梁、城市桥梁和隧道工程
公路桥梁、城市桥梁和隧道工程复杂程度表 表6.2-3
等级 工程特征
I级 1.总长<1000m 或单孔跨径<150 m的公路桥梁；2.长度<1000m的隧道工程；3.人行天桥、涵洞工程。
II级 1.总长≥1000m或150 m≤单孔跨径＜250 m的公路桥梁；2.1000m≤长度＜3000 m的隧道工程；3城市桥梁、分离式立交桥、地下通道工程。
III级 1.主跨≥250m拱桥，单跨≥250m预应力混凝土连续结构，≥400m斜拉桥，≥800m悬索桥；2.连拱隧道、水底隧道、长度≥3000 m的隧道工程、；3.城市互通式立交桥。
5.2.4 水运工程
水运工程复杂程度表 表6.2-4
等级 工程特征
I级 1. 沿海港口、航道工程：码头＜1000t级，航道＜5000t级；2. 内河港口、航道整治、通航建筑工程：码头、航道整治、船闸＜100t级；3. 修造船厂水工工程：船坞、舾装码头＜3000t级，船台、滑道船体重量＜1000t；4. 各类疏浚、吹填、造陆工程。
II级 1. 沿海港口、航道工程：1000t级≤码头＜10000t级，5000 t级≤航道＜30000 t级,护岸、引堤、防波堤等建筑物；2. 油、气等危险品码头工程＜1000t级；3. 内河港口、航道整治、通航建筑工程：100t级≤码头＜1000t级，100t级≤航道整治＜1000 t级，100t级≤船闸＜500t级,升船机＜300t级；4. 修造船厂水工工程：3000t级≤船坞、舾装码头＜10000t级， 1000t≤船台、滑道船体重量＜5000t。
III级 1. 沿海港口、航道工程：码头≥10000t级，航道≥30000 t级；2. 油、气等危险品码头工程≥1000t级；3. 内河港口、航道整治、通航建筑工程：码头、航道整治≥1000t级，船闸≥500t级，升船机≥300t级；4. 航运（电）枢纽工程;5. 修造船厂水工工程：船坞、舾装码头≥10000t级，船台、滑道船体重量≥5000t；6. 水上交通管制工程。
5.2.5 民用机场工程
民用机场工程复杂程度表 表6.2-5
等级 工程特征
I级 3C及以下场道、空中交通管制工程及助航灯光工程（项目单一或规模较小工程）；
II级 4C、4D场道、空中交通管制工程及助航灯光工程（中等规模工程）；
III级 4E及以上场道、空中交通管制工程及助航灯光工程（大型综合工程含配套措施）。
注：工程项目规模划分标准见《民用机场飞行区技术标准》。
6 建筑市政工程
6.1建筑市政工程范围
适用于建筑、人防、市政公用工程、园林绿化、广播电视、邮电、电信工程。
6.2 建筑市政工程复杂程度
6.2.1 建筑、人防工程
建筑、人防工程复杂程度表 表7.2-1
等级 工程特征
I级 1.高度<24m的公共建筑和住宅工程；2.跨度<24m厂房和仓储建筑工程；3.室外工程及简单的配套用房；4.高度<70m的高耸构筑物。
II级 1.24m≤高度＜50m的公共建筑工程；2.24m≤跨度＜36m厂房和仓储建筑工程; 3.高度≥24m的住宅工程；4.仿古建筑，一般标准的古建筑、保护性建筑以及地下建筑工程；5.装饰、装修工程； 6.防护级别为四级及以下的人防工程；7.70m≤高度<120m的高耸构筑物。
III级 1.高度≥50m的公共建筑工程，或跨度≥36m的厂房和仓储建筑工程；2.高标准的古建筑、保护性建筑；3.防护级别为四级以上的人防工程；4.高度≥120m的高耸构筑物。
6.2.2市政公用、园林绿化工程
市政公用、园林绿化工程复杂程度表 表7.2-2
等级 工程特征
I级 1. DN<1.0m的给排水地下管线工程；2. 小区内燃气管道工程；3. 小区供热管网工程，<2MW的小型换热站工程；4. 小型垃圾中转站，简易堆肥工程。
II级 1. DN≥1.0m的给排水地下管线工程；<3m³/s的给水、污水泵站；<10万吨/日给水厂工程，<5万吨/日污水处理厂工程；2. 城市中、低压燃气管网（站），<1000 m³液化气贮灌场（站）；3. 锅炉房，城市供热管网工程，≥2MW换热站工程；4. ≥100t/日的垃圾中转站，垃圾填埋工程；5. 园林绿化工程
III级 1. ≥3m³/s的给水、污水泵站；≥10万吨/日给水厂工程，≥5万吨/日污水处理厂工程；2. 城市高压燃气管网（站），≥1000 m³液化气贮灌场（站）；3. 垃圾焚烧工程；4. 海底排污管线，海水取排水、淡化及处理工程。
6.2.3 广播电视、邮政、电信工程
广播电视、邮政、电信工程复杂程度表 表7.2-3
等级 工程特征
I级 1. 广播电视中心设备( 广播2套及以下，电视3套及以下)工程；2. 中短波发射台(中波单机功率P<1KW，短波单机功率P<50KW)工程；3. 电视、调频发射塔(台)设备(单机功率P<1KW)工程；4. 广播电视收测台设备工程；三级邮件处理中心工艺工程
II级 1. 广播电视中心设备(广播3~5套，电视4~6套)工程；2. 中短波发射台(中波单机功率1KW≤P<20KW，短波单机功率50KW≤P<150KW)工程；3. 电视、调频发射塔(台)设备(中波单机功率1KW≤P<10KW，塔高<200m)工程；4. 广播电视传输网络工程；二级邮件处理中心工艺工程；5. 电声设备、演播厅、录（播）音馆、摄影棚设备工程；6. 广播电视卫星地球站、微波站设备工程；7. 电信工程
III级 1. 广播电视中心设备(广播6套以上，电视7套以上)工程；2. 中短波发射台设备(中波单机功率P≥20KW，短波单机功率P≥150KW)工程；3. 电视、调频发射塔(台)设备(中波单机功率P≥10KW，塔高≥200m)工程；4. 一级邮件处理中心工艺工程。
7 农业林业工程
7.1农业林业工程范围
适用于农业、林业工程。
7.2 农业林业工程复杂程度
农业、林业工程复杂程度为II级。
附表四
建设工程监理与相关服务人员人工日费用标准
建设工程监理与相关服务人员职级 工日费用标准（元）
一、高级专家 1200
二、高级专业技术职称的监理与相关服务人员 1000
三、中级专业技术职称的监理与相关服务人员 800
四、初级及以下专业技术职称监理与相关服务人员 600
注：本表适用于提供短期服务的人工费用标准。
深圳市知识产权局关于印发《企业知识产权海外维权指引》的通知
广东省深圳市知识产权局
深圳市知识产权局关于印发《企业知识产权海外维权指引》的通知
深知〔2008〕129号
各有关单位：
为指导深圳企业如何积极应对海外知识产权纠纷，提高企业在开拓海外市场进程中的知识产权保护能力，落实市政府“走出去”战略，根据《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国民事诉讼法》及有关法律法规的规定，我局制定了《企业知识产权海外维权指引》（以下简称《指引》）。现予印发。
深圳市知识产权局
二○○八年七月十日
企业知识产权海外维权指引
第一条【宗旨】 为落实深圳市政府“走出去”战略，加强对企业知识产权的保护与管理，维护企业在开拓海外市场进程中的合法权益，制定本指引。
第二条【定义】 本指引中下列特定用语的解释：
（一）企业，是指开拓海外市场的企业；
（二）对方，是指在海外向企业发出律师函或在事先无任何预告的情况下直接起诉企业的主体；
（三）律师函，是指对方向企业发出的律师函、权利主张声明等带有警告性质的函件；
（四）知识产权海外维权（以下简称维权），是指企业在海外被控侵犯他人知识产权从而围绕该纠纷进行的一系列活动。
第三条【保存材料】 企业收到对方发出的律师函或被直接起诉后，应妥善保存与所涉分歧相关的产品手册、电子文档、内部邮件等原始材料。
企业应注意保存律师函、与对方往来的信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子交换数据和电子邮件）等可以有形地表现所载内容的材料。
第四条【沟通调解】 企业应积极与对方或对方的中国代理商、分销商、位于中国的关联公司等机构就分歧进行沟通，了解对方行为出发点和目的。
企业可考虑引入客户、政府有关部门、行业协会等第三方进行调解、斡旋。
沟通前，企业可先征询专业人士的意见和建议，以保证相关问题答复的准确性。
第五条【资源利用】 企业在维权中可充分利用深圳市已有的，包括政府部门、司法机关、行业组织和中介机构等资源。前述资源，可见附件1，但不仅限于附件1所列。
第六条【综合评估】 企业应对律师函所涉内容进行综合分析，并可收集包括附件2所列的信息，据此判断有关风险，决策相应措施。
第七条【回复律师函】 企业综合评估后认为风险较小，则可礼貌回复律师函，表明尊重且并未侵犯他人知识产权的立场；也可根据情况不予回复。
若发现对方存在欺诈、恶意竞争、诋毁商誉等情形，可向政府相关部门举报。
第八条【选任中介】 企业综合评估后认为风险较大，则可通过中国中介机构并参考附件3尽快选任律师事务所等中介。
在与所有备选中介机构就可能存在的知识产权纠纷进行沟通之前，企业可与其逐一签署保密协议。
第九条【应诉分析】 在沟通调解未达成一致时，若对方起诉企业，企业可参考附件4所列决定是否应诉及应诉策略，判断应诉后胜诉的几率等。
对方若未经预告而直接起诉企业，企业应按如前所述综合评估风险，尽快选任中介机构，进行应诉分析。
第十条【组建应诉团队】 企业应组建应诉团队。一般而言，应诉团队应包含中国律师、案件审理国律师、企业决策层、企业研发人员和企业知识产权法务人员等。
应诉团队内部应分工清晰、权限明确，力求各司其职、各尽其责。
第十一条【内部培训】 案件审理国律师、企业研发人员应分别就维权相关法律知识、所涉产品的专业技术知识培训应诉团队其他成员，以便团队内部紧密配合寻找事实与法律上的突破。
第十二条【行业协会】 企业可以积极参加知识产权保护行业协会，促进企业知识产权资源调动能力和运用能力。行业协会应给予会员企业必要的维权指导和资源引见，充分发挥其在行业内的服务作用。
企业可与行业协会沟通维权情况，在涉及行业整体利益的维权中，企业可与相关主体联合应诉，从而整合资源、分摊费用。
第十三条【临时禁止令】 若案件审理国有关部门应对方申请发布了临时禁止令，企业应及时提交辩护声明以争取时间、避免出现临时禁止令所带来的严重后果。
企业应收集可以推翻临时禁止令的证据，并据此要求对方赔偿企业因此遭受的损失。
第十四条【证据收集】 企业决定应诉后，应诉团队应紧密合作，按照有关法律规定，多渠道全面收集下列证据：
（一）企业知识产权权利证明材料；
（二）企业相关产品研发记录等材料；
（三）证明企业相关产品所涉技术信息来源合法的材料；
（四）中立第三方出具的知识产权分析报告等；
（五）企业制定的尊重他人知识产权的规章制度；
（六）其他可以证明企业善意、企业有关产品并未侵权的材料。
第十五条【证据保全】 企业可同时收集对方涉嫌侵犯企业知识产权的证据。若发现对方有侵权行为，应妥善保存相关证据材料；涉及容易删除、修改、销毁的证据材料的，可采用公证等方式对前述证据进行保全。
第十六条【程序时间管理】 应诉团队应清晰列明并严格监控维权中的各程序时间。
企业应按照各程序时间要求向应诉团队提供相应材料。
第十七条【整体配合】 企业可积极与对方的竞争对手洽谈合资、并购、知识产权许可、知识产权转让等合作事宜，同时注重与案件审理国媒体和危机公关公司的沟通，多方位出击寻求支持。
企业可将案件情况、维权进展等向政府有关部门报告，请其提供职责范围内的帮助。
第十八条【合法使用抗辩权】 世界上绝大多数国家都有知识产权合法使用抗辩权等公众权利救济制度，企业应根据案件审理国知识产权等法律法规的规定充分行使抗辩权。一般而言，企业可援引的抗辩理由见附件5，但不仅限于附件5所列。
第十九条【提起反诉】 诉讼中，企业可依照案件审理国法律的规定就对方知识产权是否有效等向案件审理国法院提起反请求等诉讼。
第二十条【在中国起诉】 若对方在中国有分支机构、代理商、分销商或其他诉讼连接点，且可能存在知识产权侵权行为、不正当竞争行为或垄断行为等，企业可依据我国相关法律提起诉讼。
第二十一条【和解谈判】 诉讼中，企业应综合分析事态发展决定是否与对方和解及和解谈判策略等。
一般而言，在欧洲和北美等地的知识产权纠纷绝大多数以和解结案，企业应听取案件审理国律师的意见，必要时加大和解谈判力度。
第二十二条【签署书面协议】 若双方就纠纷解决协商一致，此时应签署书面协议并向法院申请结案。书面协议应包括以下条款：
（一）知识产权条款（包含知识产权许可、知识产权瑕疵担保、知识产权侵权赔偿和知识产权责任等）；
（二）纠纷解决对价及支付条款；
（三）保密条款；
（四）违约责任条款；
（五）争议解决条款；
（六）其他与纠纷解决有关且必须载入的条款。
第二十三条【提起上诉】 若双方未能达成和解，在法院做出判决后，企业应综合分析上诉可能带来的结果、上诉费用、上诉胜算几率等，决定是否上诉及有关策略。
第二十四条【经验总结】 企业应将维权活动整理总结，以加强类似知识产权风险的预见性，传承相关经验，提升企业竞争力。中国企业相关维权案例可参见附件6。
第二十五条【知识产权布局】 企业应加快知识产权海外布局的步伐，重点在重要市场国、目标市场国和竞争对手所在国等申请或获取相关知识产权，为商业竞争做好准备。
第二十六条【安全保密】 企业应建立严格的信息安全管理制度，保护企业信息资产和商业安全。企业可采取下列措施：
（一）在劳动合同和离职承诺中，约定保密条款和竞业限制条款等；
（二）在企业内部设立门禁、权限管理等制度；
（三）对研发文档和材料设立严格的记录和妥善保存制度，有关文档应有研发人员的亲笔签名和日期、地点等；
（四）制定员工使用软件、发送邮件、拷贝数据材料、打印文档等方面的规章制度；
（五）制定企业对外合作、对外交流、出差、接受培训等方面的管理制度；
（六）其他涉及企业信息安全管理制度方面的措施。
企业可同时建立员工诚信档案，以切实提高员工保护企业信息安全的职业素养。
第二十七条【信息反馈】 企业应积极向政府部门反馈海外维权中的经验与教训，以便政府部门制定有关规章及配套政策，不断完善适合企业发展的法治环境。
企业可积极与行业协会沟通维权情况，便于行业协会就相关问题开展宣传培训，提高企业解决问题的能力。
第二十八条【新闻宣传】 企业应慎重宣传企业特定产品或全部产品的年产量、国际市场占有率、国际市场优势地位等信息。
企业可加强对其知识产权工作的新闻报道力度，包括但不限于以下事项：
（一）企业内部就特定国家的知识产权法、反不正当竞争法、反垄断法等法律法规进行专题培训；
（二）企业与海外知识产权律师事务所进行合作；
（三）企业每年取得知识产权的数量；
（四）企业所做的其他有关知识产权的工作。
第二十九条【管理能力提升】 企业应建立并不断完善知识产权管理制度，重视知识产权战略，提升知识产权检索分析能力、侵权判断能力和谈判能力等，在开拓国际市场中不断利用已建立的知识产权制度有效化解风险，保护自身权益。
第三十条【使用】 本指引从发布之日起供企业结合实际情况使用。
附件1
深圳知识产权机构资源列表
（一）知识产权专门资源
1．深圳市知识产权保护领导小组成员单位
序号 名称 地址 邮编 电话 传真 网址
1 深圳市知识产权局（版权局） 深圳市上步中路1001号科技大厦1101室 518051 83699659 83699659 www.szip.org
2 深圳市贸易工业局 深圳市福田区福中三路市民中心C区3楼 518026 82107327 82001360 www.szbti.gov.cn
3 深圳市教育局 深圳市福田区福中三路市民中心C区2楼 518026 82222205 82228352 www.szeb.net
4 深圳市科技和信息局 深圳市上步中路1001号科技大厦14楼 518031 83699669 83699670 www.szsti.net
5 深圳市公安局经侦局 深圳市福田区侨香路 518000 84465214 82870113 www.szga.gov.cn
6 深圳市财政局 深圳市福田区景田东路9号 518000 83938506 83938682 www.szfb.gov.cn
7 深圳市人事局 深圳市福田区福中三路市民中心C区3楼 518026 82108496 82001729 www.rsj.sz.gov.cn
8 深圳市农林渔业局 深圳市福田区福中三路市民中心C区1楼 518026 82001991 82001987 www.szagru.gov.cn
9 深圳市文化局 深圳市福田区福中三路市民中心C区2楼 518026 82002241 82002242 www.szwen.gov.cn
10 深圳市卫生局 深圳市罗湖区田贝一路 518000 25531462 25607967 www.szhealth.gov.cn
11 深圳市工商行政管理局 深圳市深南大道7068号工商物价大厦10楼 518000 83070032 83070030 www.szaic.gov.cn
12 深圳市质量技术监督局 深圳市福田区福中三路市民中心C区4楼 518026 82107470 82003069 www.szbqts.gov.cn
13 深圳市人民政府法制办公室 深圳市福田区福中三路市民中心C区5楼 518026 82108990 82002930 Fzb.sz.gov.cn
14 深圳市外事（侨务）办公室 深圳市福田区福中三路市民中心C区2楼 518026 82107139 82002512 www.szfao.gov.cn
15 深圳海关 深圳市和平路1087号 518017 84398311 84398383 www.customs.gov.cn
16 深圳市高新技术产业园区领导小组办公室 深圳市高新技术产业园南区虚拟大学园3楼 518060 26551509 26551526 www.ship.gov.cn
17 深圳市行业协会服务署 深圳市福田区福中三路市民中心C区4楼 518026 82108731 82002661 www.szhx.org.cn
2．知识产权服务机构
序号 名称 地址 邮编 电话 传真 网址
1 深圳市知识产权事务中心（深圳市保护知识产权举报投诉服务中心） 深圳市福田区滨河路229号海安中心1楼 518031 12312，
83797123 83797123 shenzhen.ipr.gov.cn
2 国家知识产权局专利局深圳代办处 深圳市福田区滨河路229号海安中心1楼 518031 83797303 83797304
3 深圳市WTO事务中心 深圳市福田区福中三路市民中心C区3楼 518026 82107401 82002090 www.szwto.gov.cn
（二）可以受理知识产权案件的深圳法院资源
序号 名称 地址 邮编 电话 传真 网址
1 深圳市中级人民法院（民事审判第三庭） 深圳市福田区彩田北路6003号 518036 83535000 83535614 www.szcourt.gov.cn
2 深圳市罗湖区人民法院 深圳市罗湖区沿河北路2019号 518021 25520247 25520247 www.szlhfy.gov.cn
3 深圳市南山区人民法院 深圳市南山区南新路3024号 518052 26469191 26469173 nsqfy.chinacourt.org
4 深圳市龙岗区人民法院 深圳市龙岗区中心城德政路8号 518172 28923311 28916658
5 深圳市福田区人民法院 深圳市福田区福民路123号 518048 82918999 82918352 www.ftcourt.gov.cn
6 深圳市宝安区人民法院 深圳市宝安区建安一路3号 518100 29997777 29997583 www.bafy.gov.cn
注：深圳法院对知识产权民事纠纷案件级别管辖划分如下：
1．深圳市罗湖区、南山区、龙岗区、福田区、宝安区人民法院受理下列第一审知识产权民事纠纷案件：（1）不属于专利、植物新品种、集成电路布图设计纠纷的案件；（2）争议金额不满人民币200万元的案件；（3）案情简单、社会影响不大的案件。
2．深圳市中级人民法院受理下列第一审知识产权民事纠纷案件：（1）争议金额不满人民币1亿元、除罗湖区、南山区、龙岗区、福田区、宝安区人民法院管辖之外的深圳市法院管辖的案件（植物新品种纠纷案件除外）；（2）在本市有重大影响的案件；（3）上级人民法院指定管辖的案件。
（三）可以受理知识产权案件的深圳仲裁资源
序号 名称 地址 邮编 电话 传真 网址
1 中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会 深圳市福田区彩田路5015号中银大厦B座19层 518026 83501700 82468591 www.sccietac.org
2 深圳仲裁委员会 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座13-15楼 518000 25831662 25831662
25831661 www.szac.org
（四）知识产权行业协会资源
序号 名称 地址 邮编 电话 传真 网址
1 深圳市知识产权研究会 深圳市福田区上步中路1001号科技大厦1001室 518031 83699653 83699637 www.szips.org
2 深圳市专利协会 深圳市福田区振兴路6号上步工贸楼南座305室 518028 83242378 83242379 www.szpa.org
3 深圳市版权协会 深圳市南山区科技园南区高新一道TCL大厦B座9楼 518060 86185515
86185519 86185516 www.scs.org.cn
4 深圳市商标协会 深圳市深南东路5033号金山大厦19楼 518008 82073488 82073018 www.sts426.com
（五）国家知识产权局批准的具有涉外知识产权代理资格的中介机构
序号 名称 地址 邮编 电话 传真 网址
1 深圳市中知专利商标代理有限公司 深圳市上步中路1001号科技大厦裙楼1楼、主楼11楼1103、1104室 518031 83699766
83699677 83699700
83699463 www.zzpatent.com
2 深圳市顺天达专利商标代理有限公司 深圳市福田区深南大道7008号阳光高尔夫大厦810-815室 518040 82872707 82873034
82872706 www.szstd.com
3 深圳千纳专利代理有限公司 深圳市深南中路新城大厦西座601-605室 518000 25943395
25944335
25943653
25985415 25986996 www.qianna.com
4 广东国欣律师事务所 深圳市红岭中路1010号国际信托大厦6楼 518008 82113366
82117575 25564216 www.shenzhen-lawyer.com
5 深圳创友专利商标代理有限公司 深圳市福田区上步南路佳兆业中心B座2201 518031 21920098 83671968 www.cypatent.com
6 深圳中一专利商标事务所 深圳市深南中路深圳报春大厦4楼西 518000 82091818 82100908 www.zyip.com
7 深圳市永杰专利商标事务所 深圳市深南中路2008号华联大厦1413室 518031 83667576 83667567 www.yongjie.org
8 深圳市雄杰专利商标代理有限公司 深圳市上步中路科学馆7楼705室 518031 83997828 83993968 www.xjpatent.com
附件2
风险评判表
序号 信息点 定性判断注1
1 对方是否位于市场经济国家注2 是，则风险相对高
2 对方与企业是否属同行业竞争对手 是，则风险相对高
3 对方的经营规模是否较大 是，则风险相对高
4 对方近10年是否有过知识产权诉讼 是，则风险相对高
5 企业的经营规模是否较大 是，则风险相对高
6 企业的发展速度与国际化进程是否明显 是，则风险相对高
7 企业的国际市场销售额是否呈上升趋势 是，则风险相对高
8 企业的国际市场区域是否逐渐扩大 是，则风险相对高
9 企业所涉产品的国际市场销售额是否呈上升趋势 是，则风险相对高
10 企业所涉产品的国际市场占有率是否较大 是，则风险相对高
11 企业所涉产品是否采用国际标准 是，则风险相对高
12 企业所涉产品采用有关国际标准是否获得许可 否，则风险相对高
13 对方涉案知识产权与企业所涉产品采用的标准相关性是否较高 是，则风险相对高
14 企业在案件审理国是否已申请或获取有关知识产权 否，则风险相对高
15 对方是否有产品销售 否，则风险相对高
16 案件审理国是否为市场容量较大的国家或地区注3 是，则风险相对高
17 案件审理国是否为企业的重点市场国 是，则风险相对高
18 双方是否存在协议或其他合作关系 是，则风险相对低
19 企业是否有可与对方交叉许可的知识产权 是，则风险相对低
20 案件审理国是否为市场较封闭的国家或地区 是，则风险相对低
21 案件审理国是否为美国出口管制国家注4 是，则风险相对低
22 对方知识产权诉讼惯用手段和案件分析 列出，供应诉团队参考
23 对方在中国是否有分支机构或关联公司等 列出，供应诉团队参考
24 企业已有的知识产权状况 列出，供应诉团队参考
25 企业所涉产品的知识产权保护状况 列出，供应诉团队参考
26 对方涉案知识产权的有效性判断与综合分析 列出，供应诉团队参考
注1 因企业实际情况、知识产权纠纷类型、案件审理国等均不同，本表给出了风险评判的定性标准而非定量判断。如表中“较大”、“较高”、“相对高”、“相对低”等均为定性化概念，企业应根据实际情况做出判断。
注2 市场经济国家判断标准参见联合国有关统计数据，网址为：http://www.un.org。
注3 市场容量判断标准参见联合国发布的GDP数据，网址为：http://www.un.org。
注4 世界上绝大多数国家均设立了出口管理制度，通常认为美国的出口管制规定最为严格，欧盟次之。若案件审理国为美国出口管制国家（如伊朗），从市场角度考虑，可认为风险较低。美国出口管制规定具体参见http://bxa.ntis.gov。
附件3
中介资源选任表
序号 信息点 定性判断注1
1 律师所学理科专业是否与企业相同或类似 是，则对企业更有利
2 律师是否有法律专业学习背景 是，则对企业更有利
3 律师是否有与企业相关领域的知识产权纠纷处理经验 是，则对企业更有利
4 律师处理过的案件中胜诉的比例 越高，则对企业更有利
5 律师通常办案领域及关注方向是否与维权类型一致 是，则对企业更有利
6 律师有否公司法律顾问的工作经验 是，则对企业更有利
7 中国律师是否有案件审理国客户 是，则对企业更有利
8 案件审理国律师是否有中国客户 是，则对企业更有利
9 律师服务过的客户的经营规模 越大，则对企业更有利
10 律师的执业时间 越长，则对企业更有利
11 律师是否担任过法官、法官助理、仲裁员、专利审查员、有关行政部门的律师等 是，则对企业更有利
12 律师是否有知识产权审计、知识产权监控、知识产权许可、制定公司知识产权策略等经验 是，则对企业更有利
13 律师收费是否合理 列出，供应诉团队参考
14 中国律师是否掌握案件审理国语言 列出，供应诉团队参考
15 案件审理国律师是否掌握汉语 列出，供应诉团队参考
16 案件审理国律师有无中国律师执业资格 列出，供应诉团队参考
17 中国律师有无案件审理国律师执业资格 列出，供应诉团队参考
18 律师是否为兼职教授或有知识产权执教背景 列出，供应诉团队参考
19 律师是否编写或参与编写有关知识产权法及相关诉讼方面的文章或专著 列出，供应诉团队参考
20 律师以往代理的知识产权案件量 列出，供应诉团队参考
21 律师事务所注册地及主要业务地域 列出，供应诉团队参考
22 律师事务所的人员规模 列出，供应诉团队参考
23 律师事务所在案件审理国的综合排名注2 列出，供应诉团队参考
24 律师事务所中企业所在行业的专职律师数量 列出，供应诉团队参考
25 律师事务所服务的客户的经营规模 列出，供应诉团队参考
26 律师事务所是否专门从事知识产权服务 列出，供应诉团队参考
注1 因企业实际情况、维权时间、中介资源业务量等均不同，本表给出了中介资源选任的定性标准而非定量判断。如表中“越大”、“越高”、“更有利”等均为定性化概念，企业应根据实际情况做出判断。企业可在http://lawyers.martindale.com/marhub查阅美国律师和美国律师事务所的代理资质、简历、联系方式等。
注2 可参见《知识产权管理》杂志举办的全球知识产权律师事务所调查，网址为http://www.managingip.com。
附件4
应诉分析表（注1）
序号 国家 维权类型 应诉费用注2 不应诉后果注3 备注
律师费用 诉讼费等其他费用
1 美国 337调查 一般在200万美元以上；即使以和解结案，一般也须花费100万美元左右的律师费 一般在30万美元左右 ITC将缺席裁决且有权发布“普遍禁止令”（Exclusion Order）等：
1．一般无经济赔偿；
2．企业的全部产品或某一种类的全部产品都被禁止进口至美国或在美国销售；
3．企业相关及下游产品也可能遭遇如2所述的措施。
简言之，若企业选择不应诉，绝大多数被告将被缺席裁决为侵权，从而在涉案知识产权有效期内丢掉了整个美国市场。 从近十年的统计数据看，90%的案件涉及专利侵权，其中60%的案件以双方和解告终
2 美国 知识产权侵权诉讼 一般在500万美元左右 一般在50万美元左右 法院将缺席审理且有权发布“永久禁止令”（Permanent Injunction）等：
1．若败诉方为故意侵权，则可能承担1－3倍的损害赔偿；
2．承担原告因此遭受的损失等；
3．支持原告提出的其他合理请求。 从近十年的统计数据看，80%左右的案件以双方和解告终
3 德国 知识产权侵权诉讼 法院首先评估双方争议金额：
1．律师费用通常是双方争议金额的20%左右；
2．诉讼费等其他费用通常是争议金额的5%左右；
3．败诉方承担初步禁止令发布后的费用。 法院将缺席审理且有权发布停止侵权的禁止令：
1．判决败诉方承担侵权行为的损害赔偿金；
2．败诉方承担诉讼费用等。
注1 本表是据一般维权企业的情况所拟制，并未区分行业和企业规模，供企业参考。实践中，企业应据自身情况、结合案件审理国律师的意见和建议做出综合评定。本表给出的信息参见美国ITC官方网站统计数据、美国律师协会统计数据、Lexis&Nexis数据库和Westlaw数据库，其网址分别为：http://www.usitc.gov、http://www.abanet.org、http://www.lexisnexis.com和http://www.westlawinternational.com。
注2 本栏给出的是一般情况下的费用支出情况。实践中可能因维权复杂程度、对方欲达目的、是否反诉上诉等而导致费用发生变化。
注3 本栏给出的是一般情况下的不应诉后果。实践中可能因产品性质、纠纷类型、对方请求变化等情况而导致结果变化。
附件5
抗辩理由表（注）
（一）法定抗辩理由
序号 抗辩理由 备注
1 对方诉讼主体资格抗辩 企业应据案件审理国程序法规定行使此两项抗辩权
2 对方的请求超过诉讼时效期限抗辩
3 对方权利用尽抗辩 企业应据案件审理国知识产权法规定行使此四项依法使用抗辩权
4 企业先用权抗辩
5 企业临时过境抗辩
6 科研目的抗辩
7 企业不侵权抗辩 企业应据案件审理国侵权行为法规定行使此项抗辩权
8 对方专利等知识产权无效抗辩 企业应据案件审理国知识产权法律原理原则等行使此五项抗辩权
9 对方所涉知识产权系公知技术抗辩
10 双方存在知识产权协议或其他协议抗辩
11 禁止反悔原则抗辩
12 对方默示许可企业使用有关知识产权
（二）表面上构成侵权但可摆脱对方指控的抗辩理由
序号 抗辩理由 备注
1 对方专利等知识产权保护范围不清楚抗辩 企业行使此六项抗辩权的前提是对方的侵权指控满足通常所言的知识产权全面覆盖原则
2 对方证据不可信抗辩
3 对方发明实际范围差异抗辩
4 对方违反充分公开原则抗辩
5 对方违反专利申请中的其他法律或事实问题抗辩
6 对方专利等知识产权撰写失误责任抗辩
7 对方的专利已公开但没要求保护的技术方案已经进入公有领域，不能再要求保护 企业行使此项抗辩权的前提是确证对方知识产权存在未要求保护的情况
8 等同原则的主张不能适用到完全删除权利要求中的相关特征的程度 企业行使此两项抗辩权的前提是对方的侵权指控满足通常所言的知识产权等同原则
9 等同原则的主张不能适用到与权利要求中的相关结构明显不同或功能特征恰好相反的程度
（三）表面上构成侵权且无法摆脱指控，但可不交纳或部缴纳专利费的抗辩理由
序号 抗辩理由 备注
1 对方用明知已经丧失新颖性的技术申请专利，后通过诉讼打击商业竞争对手 企业可结合案件审理国反不正当竞争法、反垄断法的规定行使此六项抗辩权；同时，企业还可从对方的主张损害公共利益、严重违反诚实信用原则等角度出发进行抗辩
2 对方通过故意隐瞒事实等欺诈手段来取得专利
3 对方通过省略关键技术等内容取得专利
4 对方通过错误解释权利要求等不正当方式取得专利
5 专利申请人故意不公开最接近的现有技术，以提高取得专利权的可能性
6 专利申请人故意不公开最佳的实施例，以向竞争者隐瞒发明的精华内容
7 案件审理国不存在使用该知识产权的产业 企业可举证对方无实施有关知识产权的显著投资等行为
8 企业所涉产品与对方专利比对是否正确 企业可利用法院比对时间收集证据等
9 企业所涉产品与对方要求保护的专利并不等同 企业应使法院注意到企业产品并未使用专利的全部技术要素
10 对方违背反垄断法，滥用知识产权 尤其适用于对方为企业的同行业竞争对手
11 对方试图在专利授权范围以外实施专利等 企业应重点收集对方专利实施的时间和具体实施对象
12 有关知识产权费用缴纳比例与许可条款是否合理 企业可将许可条件与费用支付等重要条款交由法院裁判
13 对方行为已构成知识产权懈怠 企业可重点收集对方明知或应知其涉案知识产权早已被人使用、对方待该行业市场占有率提高后再通过诉讼获利的证据
注 本表较多的适用于专利权侵权方面抗辩，企业可结合实际情况使用。
附件6
企业维权案例选（注）
序号 时间 地点 诉由 原告 被告 管辖法院 中方选用的资源 案情概述 可以思考的问题
1 2003－2004 美国 版权侵权、商业秘密侵权 思科 华为 得克萨斯州东区法院马歇尔分院（据不完全统计，这个法院向来偏向知识产权所有者，对知识产权诉讼的判罚严厉、结案快速，大多数被告侵权的外国公司都在这里输掉了官司） Jones and Jones等律师事务所 2002年，华为宣告正式进军北美市场。尽管技术上仍有差距但思科不可能再继续容忍这个对手长大。实际上，将专利诉讼作为阻击竞争对手的手段，对于美国的高科技企业来说，是一种相当熟练的策略，纵观美国的各大高科技公司，诉讼与被诉讼已成为一道最为常见的风景。 1．侵权诉讼已经成为打击竞争对手的商业手段；
2．随着中国制造业的兴起，这会不会是一个漫长的知识产权纠纷时代的开始？
2 2005－2007 美国 专利侵权 美国SigmaTel公司 珠海炬力（美国纳斯达克上市公司） 得克萨斯州Austin的美国联邦法院；
美国国际贸易委员会（ITC） Finnegan Henderson律师事务所 为了阻止竞争对手不断扩张的市场份额，SigmaTel起诉珠海炬力侵犯其专利权并提起337诉讼。珠海炬力奋起反击。双方最终达成全面和解协议。 如何解决技术核心的流失和超越国际对手的阻拦，是珠海炬力等崛起迅速的新兴企业下一阶段最大的考题。
3 2007
—？ 美国 专利侵权 韩国LG电子 TCL旗下的TTE公司 得克萨斯州东部地区法院（US District Court, Eastern District of Texas，得克萨斯州的法院是较严厉的法院，上个世纪八九十年代，日本企业在当地法院多以败诉或和解告终。而美国是判例法，如果TCL败诉，将对中国其他彩电企业在美出口不利） 不详 2007年3月1日起，TCL出口至美国的电视应符合美国通信协会（ATSC）制定的标准。而LG研发的传送技术“EVSB”是ATSC标准内容之一。
于是LG电子在美国起诉TCL旗下的TTE公司（TCL-汤姆逊电子有限公司）侵犯其四项数字电视专利并要求获得侵权赔偿。
现该案在进一步审理中。 TCL与汤姆逊彩电业务的整合成败，系着世界对中国企业奋勇投诸国际化所有的怀疑与好奇，而公司整合带来的知识产权风险如何规避？
4 2004－2007 美国 专利侵权 Unlink、爱尔兰地板工业公司等 燕加隆 美国国际贸易委员会（ITC） 北京刘松涛律师事务所 2005年7月1日，欧洲地板锁扣专利持有企业，联合向ITC提出337调查申请，指控包括圣象、升达、菲林格尔、大自然、燕加隆等知名品牌在内的17家中国企业的强化木地板产品，侵犯了其锁扣专利权，并要求对此进行调查。燕加隆在不懈坚持下，最终赢得了337调查的全面胜利。 1．鉴于启动法律程序应对国际贸易争端费用高昂，而我企业多数仍比较弱小，目前主流观点是强调企业联合应诉，以分摊争端解决成本。但燕加隆却反其道而行之，敢于单独应诉并最终获得成功；
2．燕加隆注重企业精神的养成，应诉讨论过程中士气激昂，十分感人。
序号 时间 地点 诉由 原告 被告 管辖法院 中方选用的资源 案情概述 可以思考的问题
5 2007－？ 美国 专利侵权 朗科 美国PNY（Paris and NewYork）公司 得克萨斯州东部联邦地区法院 美国摩根路易斯律师事务所（Morgan, Lewis & Bockius LLP） 2006年2月，深圳市朗科科技有限公司在美国得州起诉美国PNY公司侵犯其“美国闪存盘”专利。该公司随即进行了答辩。
现该案正在进一步审理之中。 此案件开中国IT企业在境外起诉美国厂商侵犯专利权的先河，被称为“中国IT企业境外专利维权第一案”。
6 2006－2007 美国 商标及商业外观设计侵权 美国Fluke公司 包括深圳弘大电子有限公司、深圳市胜利高电子科技有限公司等4家深圳企业在内的多家中国企业 美国国际贸易委员会（ITC） 北京刘松涛律师事务所 2006年10月6日，美国Fluke公司以其万用电子表所用商标及商业外观设计遭侵犯为由，向ITC递交申诉书，正式起诉包括4家深圳企业在内的多家中国企业。经过艰苦抗争，ITC于2007年7月19日签署正式文件，决定终止对深圳华谊仪表有限公司等三家企业数字万用表的“337调查”。 这是深圳市企业第一次集体应对国际贸易摩擦并取得较好结果的事件，值得业界学习的地方很多。
7 1999－2005 德国 商标 海信 德国博世—西门子公司 德国科隆地方法院
中国徐国建律师等及德国某律师事务所 1999年，德国博世—西门子公司抢注了海信集团的主商标—HiSense，导致海信在拓展德国市场时遇到种种阻力和诉讼压力。后博世开出4000万欧元的商标转让价格，双方协商未果。在中国商务部的协调下，海信最终同意以40万欧元的价格买回该商标。虽然博世笑称这是“萝卜白菜价格”，但相较于几万人民币的商标注册费用，40万欧元仍是十分昂贵的。 1．在与博世—西门子公司的博弈中，海信采取的发动宣传攻势、多方借力、多重博弈以及适时妥协、灵活应对等策略值得我国企业借鉴；
2．企业如何保护自己，规避境外商标、域名等知识产权抢注风险？
8 2007年 法国 商标侵权及不正当竞争 隆鑫 Fangli Marketing Co., Ltd. 法国 北京集佳知识产权代理公司 2006年，隆鑫发现法国某企业侵犯其商标权并销售有关产品，在诉至法院并友好协商后，法国企业主动要求和解并同意赔偿隆鑫6万欧元。双方达成协议。结案后不久，该法国企业主动与隆鑫谈合作并成为隆鑫在法国的代理商。 海外维权中重要的是证据的搜集和固定，隆鑫在此处做的非常好，这也是其达成预期目标的重要保障。值得思考的是双方不打不相识的合作，此点也可以为某些消费类企业所借鉴。
注 本案例选均由公开信息收集整理而成，主要关注中国企业（尤其是深圳企业）在海外维权的经验，供企业参考。信息收集时间截至2007年12月31日。
