随着我国审判方式改革深入，作为审判权运行机制重要内容的案件流程管理，越来越受到人民法院重视，探索热潮普遍高涨，所取得的研究成果也颇丰，对规范审判管理确实起了重要作用。然而，现行案件流程管理工作仍然存在不少问题，如职能分散、权责不清、效率低下、透明度不高、信息孤立化等，制约了审判工作开展，客观上需要对案件流程管理工作进行全面优化，建立健全程序规范、分工协作、责权分明、操作灵活、公开透明、高质高效、细化精化的案件流程管理新机制，保证从立案、审判、执行、信访等各个环节实现有效监控。本文以丰城市法院为样本，反映基层法院案件流程工作管理之现状，剖析存在的问题，提出优化路径，为基层法院建立理想的案件流程管理模式提供帮助。
一、现 状
长期以来，丰城法院紧密围绕着“立案——审理——执行——信访”这条主线，积极开展案件流程管理工作并取得了初步成果。但是，该项工作仍处于“人管”阶段，高科技“数控”管理尚刚起步，管理手段仍处于相对落后状态。该院参与案件流程管理的部门共有6个：即立案庭、业务庭（包括审判和执行）、案件回访办、案件质量办、作风纪律督查办和行政管理办。根据职能定位，笔者将其在案件流程管理中的职能分工简列如下：
（一）立案庭：
审查案件、诉前保全、立案登记、分发案件和排期开庭。
（二）业务庭：
1、审判庭——（1）庭长签收案件；（2）承办法官接收案件；（3）送达受案、应诉相关法律文书；（4）诉讼保全；（5）开庭审理；（6）判决案件合议；（7）新型、疑难、复杂等案件提交审委会讨论；（8）制作裁判（调解）文书；（9）判决案件宣判；（10）送达裁判（调解）文书；（11）无执行内容的案件直接归档，有执行内容的案件交由立案庭执行立案。
2、执行庭——（1）执行庭长签收案件；（2）执行人员接收案件；（3）执行人员制作、送达执行文书；（4）强制执行措施采取；（5）执行标的款交付；（6）中止、终结执行裁定适用；（7）案件归档。
（三）案件回访办：（1）对民商事、行政判决案件以及已执结案件当事人进行100%回访；（2）对部分刑事案件被告人、部分调解案件被告以及易人易庭、矛盾易激化案件当事人进行回访；（3）对回访结果分流处理。
（四）审判作风纪律督查办：查处违纪违规。
（五）案件质量办：案件质量检查、通报，案件质量评估，审判流程管理，审、执工作绩效考评。
（六）行政管理办：法律文书签章。
如果把上列不同职能部门视为案件流程管理的“节”，则这些部门内细化的不同职责就是案件流程管理的“点”，“节”与“点”的相互融合，构建了该院案件流程管理模式。
二、问 题
（一）职权分散：流程管理综合效能差
从立案庭等6个部门的职能分工看，他们在不同的“节”上履行着各自职能并参与到案件流程管理之中去，也是说他们都成了不同“节”上的流程管理主体，在“管什么？”、“怎样管？”等问题上享有自由空间，受其他部门干预不多，存在管理职权高度分散化问题，不利提高流程管理整体效能。以立案庭为例，民诉法规定，人民法院收到起诉状或者口头起诉，经审查认为符合起诉条件的，应当在7日内立案，但对审查期限没有作出规定。于是，对案件是立即审查还是择日审查？是当即立案还是滞后立案？立案庭可以选择且这种选择不违反法律规定，但站在人民法院管理角度而言，尚存在效能高低之别，当即审查或立案效能则高，拖延审查或立案效能则低，未将流程管理部门本身的工作效能纳入流程管理之中，从而导致审判效率降低。再以审判业务庭为例，法官签收案件后，在送达、审理、裁判、上诉等环节在案件处理上同样有着足够时空，压不压缩或者压缩多少时空，与法官个体行为如责任感、效率观等存在一定程度的关联性，从而在案件审理时长上左右个案效能。同时，在其他参与案件流程管理职能部门中，或多或少也存在类似情形。案件流程管理效能之高低，是不同职能部门效能的有机之和，或正正相长，或正负相抵，或负负叠加，在很大程度上取决于他们的积极作为。
（二）手段落后：流程管理科技含量低
该院智能化管理工作进展缓慢，所取得的成果也不多，主要体现在院内局域网的建设上，通过该网可以共享本院的内部管理制度、裁判文书等。依照该院对下属部门的职能定位，案件流程管理工作归口于案件质量办，由其通过本院局域网络对全院案件的审理或执行进程实行动态监督。目前，由于受到某些因素制约，该院的局域网暂未嵌入案件流程管理软件，数控功能尚未开启，相关工作仍然处于人管状态，缺乏数控的准确性、时效性和规范性，不利于案件流程科学管理。
（三）内容简单：流程管理覆盖节点少
当前，该院案件流程管理工作的10项主要内容是：1、排期开庭；2、业务部门按月填报案件数据；3、承担案件流程管理工作的职能部门，定期向绩效考核组织提供考核数据；4、庭审观摩；5、案件质量评查；6、合庭成员合议案件制；7、按月通报临近审（执）限案件和超审（执）限案件；8、撰写案件运行态势分析报告；9、回访案件当事人；10、年终绩效考核。其负面表现形式：一是管理层次肤浅。当前该院开展的各项流程管理，多属于表层式的基础性工作，缺乏广度与深度，在节点管理上浅尝辄止；二是管理过程失衡。重视事后管理，忽视事中监督与事前预防，让流程管理过程几乎流于形式，没有发挥其应有功能；三是管理手段单一。热衷于传统管理观念，对新的管理理念接受能力差，表现在过度重视人管在流程管理中的作用，而忽视了数控的独特功能，遏制了管理水平提高；四是管理成本忽视。对流程管理中的人、财、物投入从不计算成本，造成国家司法资源不必要的的浪费；五是管理内容封闭。与外地法院开展经验交流不多，对流程管理中存在的问题发现少、解决少和创新更少。
（四）监督乏力：流程管理显现问题多
监督在案件流程管理中发挥着重要作用。从大流程管理角度出发，监督的范围具有广泛性，监督的内容具有丰富性，监督的层次具有深刻性，监督的手段具有多样性，要求在审判实践中不仅要对案件的立案、审理、执行等过程进行监督，也要对法官的服务态度、着装仪表、廉洁司法、举止言行等职业行为规范进行监督；不仅要重视制度的管理作用，也要重视监督的管理作用；不仅要强化内部职能部门的监督，也要重视社会群众的监督。从该院的监督管理现状看，总体存在监督范围过窄、监督内容不全、监督层次肤浅和监督手段单一的问题，譬如重视对“案”的监督，忽视对“人”的监管；重视案件的事后评查，忽视事前预防、事中查漏补缺；强调人脑的监督管理作用，忽视电脑的辅助监督功能；把审判监督等同于案件质量评查和通报等。监督不力问题反映在案件流程管理上的主要表现：一是审判管理制度形同虚设，制度与监督形成不正常的“两张皮”，制度功能不能得到正常发挥；二是正、负效能并存，相互折抵，影响流程管理整体效能提高；三是审判质量得不到提高，案件上诉率、改判率、发回重审率始终处于高位运行，审结率、调解率、执结率、执行和解率始终处在低位徘徊；四是法官违背行为规范、违反法定程序、违犯审判纪情的情形，不能从根本上得到遏制，既侵害当事人的合法权益，又损坏人民法院的公众形象；五是信访案件增多，或上访，或群访，或闹访，或缠访，为社会安定带来不稳定因素。
三、对策
案件流程管理系统化是指对案件、组织、人员及其他有利司法资源进行全面整合和运用，以最小的投入获取最大的管理效能。从程序视角度看，参与流程管理的案件包括诉前调解、一审终审、普通、简易、特别、审判监督、督促、公示催告以及执行等基层法院可能涉及的相关程序的所有案件，让每一个案件都纳入到流程管理之中；参与流程管理的组织包括立案庭、业务庭、合议庭、专业型法官小组、案质办、回访办、纪检监察、审判委员会等部门或机构；参与流程管理的人员包括院主管业务的院领导、法官、执行员、书记员、法警、人民陪审员以及人大代表、政协委员、特约司法监督员等。案件流程管理的最高境界就是将这些元素进行有机“拼凑”或“组构”，建立和健全科学、高效、灵活、系统的运行管理机制，从而实现审判工作效能整体最大化。
贵州省人民代表大会常务委员会关于批准《黔南布依族苗族自治州惩治生产销售假冒伪劣商品违法行为条例》的决议
贵州省人大常委会
贵州省人民代表大会常务委员会关于批准《黔南布依族苗族自治州惩治生产销售假冒伪劣商品违法行为条例》的决议
贵州省人民代表大会常务委员会
（1998年5月23日通过）
贵州省第九届人民代表大会常务委员会第二次会议决定：批准《黔南布依族苗族自治州惩治生产销售假冒伪劣商品违法行为条例》，由黔南布依族苗族自治州人民代表大会常务委员会按照省人大常委会审议的意见修改后公布施行。
（1997年11月27日黔南布依族苗族自治州第十届人民代表大会第三次会议通过 1998年5月23日贵州省第九届人民代表大会常务委员会第二次会议批准）
第一条 为保护用户、消费者及生产者、经营者的合法权益，维护社会经济秩序，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国民族区域自治法》和有关法律的规定，结合本自治州的实际情况制定本条例。
第二条 凡在本行政区域内从事商品生产、销售活动以及为商品生产、销售活动提供条件的单位或个人，必须遵守本条例。
第三条 县级以上技术监督部门和工商行政管理部门（以下简称监督检查部门）按照国家规定的职权范围，依法对生产、销售假冒伪劣商品违法行为进行监督检查；法律、法规规定由其他有关部门监督检查的，从其规定。
第四条 任何单位或个人不得生产、销售下列假冒伪劣商品：
（一）掺杂、掺假，以假充真，以次充好，以旧充新或者以不合格产品冒充合格产品的；
（二）存在危及人体健康和人身、财产安全的不合理危险的；
（三）超过安全使用期限或保质期限，失效或者变质的；
（四）国家已明令淘汰的；
（五）标实不符，不具有该商品应有的使用性能而事先未作说明的；
（六）伪造或冒用他人生产厂名、厂址、字号、批准文号、许可证号、代码标识、商品标识，名优标志、认证标志等标识的；
（七）隐匿生产企业名称、地址，隐匿或伪造产品生产日期、安全使用期或有效期的；
（八）无产品质量合格证明或伪造合格证明的。
第五条 任何单位或个人不得支持、包庇、纵容生产、销售假冒伪劣商品。
任何单位或个人不得故意为生产、销售假冒伪劣商品提供下列条件和服务：
（一）场地设备、仓储保管、运输服务；
（二）印制、销售假冒商品标识、名优标志和认证标志；
（三）传授生产假冒伪劣商品方法。
第六条 对举报生产、销售假冒伪劣商品和支持、协助查处生产、销售假冒伪劣商品有功的组织和个人，监督检查部门于结案后，按罚没款总额的百分之五至百分之二十分别情况给予奖励，并为其保密。
第七条 监督检查部门在监督检查时，可依法行使下列职权：
（一）封存、扣押确有假冒伪劣嫌疑的商品；
（二）对涉嫌与生产、销售假冒伪劣商品有关的场所、财物，进行检查、封存、扣押；
（三）按照法定程序询问被检查的生产者、销售者、相关者和利害关系人、证明人，并要求其提供有关的证明材料或其它资料；
（四）查询、复制与假冒伪劣嫌疑商品有关的合同、协议、账册、单据、文件、记录、业务函电和其它材料；
（五）对假冒伪劣嫌疑商品，按规定抽取样品，出具抽样单据，送交法定的检验机构进行检验或鉴定。
封存、扣押确有假冒伪劣嫌疑的商品，应出具县级以上监督检查部门的书面通知书。
第八条 对被封存或扣押的嫌疑商品，一般应在30日内作出检验和鉴定结论。不属于假冒伪劣商品的，应立即解除对该商品及其它相关财物的封存或扣押。
经检验或鉴定确认被封存或扣押的嫌疑商品属于假冒伪劣商品的，可继续封存或扣押该商品和其它相关财物，直至作出处理决定。
第九条 生产、销售本条例第四条第（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（六）项所列假冒伪劣商品之一的，由监督检查部门根据情节，给予下列行政处罚：
（一）责令停止生产、销售；
（二）没收生产或销售的假冒伪劣商品和违法所得；
（三）没收制作、加工假冒伪劣商品的工具、设备和原材料；
（四）处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；
（五）有违法所得，但拒不提供违法商品数量、金额及有关证明材料，致使违法所得难以计算的，处十万元以下罚款；
（六）责令停业整顿。
以上处罚可以单处，也可以并处。违法所得已挪作他用或转移的，可用其它财物抵缴罚没款。
第十条 生产或销售本条例第四条第（七）、（八）项所列假冒伪劣商品之一的，由监督检查部门责令公开更正，没收违法所得，可并处违法所得百分之十五至百分之二十的罚款。
第十一条 用户、消费者因购买的商品有本条例第四条所列情形之一，要求销售者退货的，销售者应当负责退货；给用户、消费者造成损失的，销售者应当依法赔偿损失。
销售者未按照前款规定给予退货、赔偿损失的，由监督检查部门责令限期退货、赔偿损失。逾期拒不执行的，由监督检查部门对销售者处以该商品价款一倍以上五倍以下的罚款。前款规定的退货、赔偿损失责任不予免除。
第十二条 任何单位或个人转移、隐匿、销毁、出售被封存的假冒伪劣商品的，由监督检查部门处以被转移、隐匿、销毁、出售的假冒伪劣商品所标货值总额一倍以上三倍以下的罚款。
第十三条 违反本条例第五条规定，为生产，销售假冒伪劣商品提供场地设备、仓储保管、运输服务等条件的，由监督检查部门没收租金、使用费、仓储保管费、运输费及其他费用，可并处三万元以下的罚款。
对承印或销售假冒商品标识、名优标志和认证标志的单位或个人，由监督检查部门没收假冒商品标识、名优标志和认证标志，没收印制工具和原材料，没收违法所得，可并处以违法所得一至五倍罚款。
对传授生产假冒伪劣商品方法的单位或个人，由监督检查部门没收违法所得，可并处三万元以下的罚款。
对支持、包庇、纵容生产、销售假冒伪劣商品的单位或个人，视同生产、销售假冒伪劣商品行为，按本条例第九条、第十条规定处罚。
第十四条 违法行为有下列情形之一的，依照国家的有关法律法规给予从重处罚：
（一）专门生产、销售假冒伪劣商品，专门为生产、销售假冒伪劣商品提供条件的；
（二）明知所销售的商品为假冒伪劣商品，仍继续销售的；
（三）生产、销售假冒伪劣商品，经监督检查部门查处又重犯的；
（四）对举报生产、销售假冒伪劣商品者打击报复的；
（五）以暴力、威胁或贿买等方式干扰、妨碍执法人员执行公务的。
第十五条 违法行为人有下列情形之一的，可酌情从轻、减轻或者免除处罚：
（一）如实提供与所查处案件有关情况的；
（二）检举他人违法行为，有立功表现的；
（三）主动采取措施，有效减轻或防止假冒伪劣商品造成损害的。
第十六条 监督检查部门及其工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，对直接责任人视情节给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任；给当事人造成经济损失的，应依法赔偿。
第十七条 生产、销售假冒伪劣商品，情节严重，构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。
第十八条 当事人对监督检查部门作出的处罚决定不服的，可自收到处罚决定书之日起十五日内向作出处罚决定的监督检查部门的上一级主管部门申请复议；当事人也可以在接到处罚决定书之日起十五日内直接向人民法院起诉。
当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，作出处罚决定的监督检查部门可以依法强制执行或者申请人民法院强制执行。
第十九条 县级监督检查部门依据本条例对违法单位一次性处罚超过二万元、个人的一次性处罚超过一万元的，须报经州级监督检查部门核准。
第二十条 本条例自公布之日起施行。
1998年5月23日
