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结合《物权法》第二百二十六条谈以有限公司股权出质

王克


　　以有限公司股权出质融资目前已成为比较理想的担保融资方式，新《物权法》第二百二十六条第一款规定，以非证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立，而《担保法》第七十八条第三款规定：以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。对该两条款应如何衔接和理解，笔者作为经常处理公司法务的法律从业人员，提出如下见解。

　　综览《担保法》第四十一条（抵押合同自登记之日起生效）、第四十三条第一款（抵押合同自签订之日起生效）、第六十四条第二款（质押合同自质物移交于质权人占有时生效）、第七十八条第一款和第七十九条（质押合同自登记之日起生效）和第三款（质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效）的规定，可知《担保法》该些条款的弊端是混淆了以物为标的的担保合同自身效力与担保物权本身的设定力，造成了在经济交往实践中，债权人与担保人虽签订了担保合同，但担保人迟迟拖延、推诿、变相拒绝配合办理有关抵（质）押合同登记手续或拒绝移交质押物，继而在债务人债务到期未履行债务时以抵（质）押合同未生效拒绝承担担保责任，由此给债权人造成经济损失。担保人未配合办理有关抵（质）押合同登记手续或拒绝移交质押物，仅仅承担的是缔约过失责任，担保人仅就因债权人相信担保合同生效而最终未生效对债权人的信赖利益进行赔偿，难以切实维护债权人的利益。并且，在担保人未办理抵（质）押合同登记之前，由于担保合同未生效，尚无法产生合同约束力和敦促力，约束、敦促担保合同当事人共同配合办理有关登记或交付手续，这就成为一个虽签署担保合同但尚未获得担保物权的悖论。

　　而《物权法》的出台解决了上述《担保法》条款的弊端。《物权法》第六条、第九条、十四条、十五条、二十三条确立了区分担保合同的生效要件与担保物权设立要件的原则，即除非法律另有规定或当事人另由于约定，物权（担保物权）的设立，不动产以登记、动产以交付作为物权（担保物权）设立、变动的效力要件。《物权法》第十六章抵押权、第十七章质权也体现了上述原则精神。依据《物权法》担保物权的规定，当事人签订的担保合同符合合同法的生效要件的，担保合同即时生效，除非法律另有规定，办理抵（质）押登记或质物交付是担保物权的设立要件，也就是说担保人配合被担保人（债权人）办理有关登记或交付手续，是对生效担保合同的履约行为。如此，解决了《担保法》有关抵（质）押合同经登记才生效的弊病。担保合同当事人拒绝办理登记或交付手续的，应向被担保人承担违约责任，而我国《合同法》关于违约责任的规定贯彻的是“全部损失赔偿原则（填平原则）”、“实际履行原则”，即被担保人（债权人）可诉至法院要求实际履行担保合同（办理有关登记或交付手续），或者要求赔偿全部损失，而不仅是《担保法》上述分析的缔约过失责任赔偿，而是违约责任项下对全部应得履行利益的赔偿。

　　《物权法》第二百二十六条第一款规定，普通有限公司的股权出质自工商行政管理部门办理登记时设立，相比较《担保法》第七十八条第三款规定有限公司股权出质“质押合同自股权出质记载于股东名册之日起生效”，较好的解决了上述担保合同的生效要件与股权质权设立要件问题。另外需要说明的是，《担保法》第七十八条第三款关于有限公司股权出质记载于股东名册的规定，在《物权法》出台以前，实践中还遇到了其他弊病。笔者发现，绝大多数笔者接触到的有限公司根本就没有置备股东名册，经问询这些公司负责人，也不知道股东名册为何用，如有以有限公司股权出质事项，也一般是在临时制作的股东名册上记载股权出质事实。而该股东名册基于有限公司的封闭性和非公开性，根本无法被公司以外的第三人窥测，达不到物权的对外公示效力，更谈不上物权的公示公信效力了。更有甚者，由于有的有限公司管理混乱，该记载股权质押事实的股东名册还可能被遗失。如此，假设《物权法》出台前担保合同双方仅在公司股东名册上记载而未办理工商登记，如出质股权的潜在购买者调阅该公司工商档案，可能会获得该股权未有质押的错误信息，徒增交易成本和交易风险。

　　那么，《物权法》生效后，关于规定有限公司股权质押的《物权法》第二百二十六条第一款和《担保法》第七十八条第三款如何衔接适用呢。笔者认为，根据《物权法》第一百七十八条：担保法与本法的规定不一致的，适用本法的规定，可知《物权法》的生效实施，并没有对《担保法》予以废止，原《担保法》的规定继续有效，只是与《物权法》不一致的部分，适用《物权法》而已。故以有限公司股权出质，按照《担保法》第七十八条第三款规定，应该按照《公司法》七十二条股权转让的规定处理。对于有限公司股东之间质押股权的，除非公司章程另有规定，应视同股东之间股权转让，无需征求其他股东同意，直接办理股东名册记载和工商行政机关股权质押登记即可。而对于以有限公司股权出质给公司股东以外的第三人的，除非公司章程另有规定，应当经该有限公司其他股东过半数同意，具体操作应向公司其他股东发函征求意见，其他股东自接到通知之日起三十日内未答复的，视为同意质押；其他股东不同意质押的，应当收购该拟出质股权，不配合收购的，视为同意对第三人质押；其他股东同意收购的，出质人可将收到的股权转让款向中介机构或银行提存，然后由出质人和中介机构或银行向债权人出具担保函的形式进行担保（担保金额即为股权转让的变价款）。

　　由于《物权法》第二百二十六条第一款规定，以有限公司股权质押，在工商机关办理出质登记之日起设立质权。至于股东名册是否记载，笔者认为，出于有限公司管理方便，应该及时予以登载。但公司将股权质押事实未记载于股东名册但只要办理了工商登记，股权质押权当然设立。考虑到众多有限公司没有置备股东名册的意识，结合《物权法》规定，以有限公司股权质押，是否登记在有限公司股东名册，不在具有法律上的约束力要求，仅仅是对该公司的具有良好的管理意义而已。


作者单位：郑州宇通集团有限公司投资并购方向法律顾问
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浙江省嘉兴市人民政府


关于印发嘉兴市施放气球管理办法的通知



嘉政发[ 2003] 57号

各县（市、区）人民政府，市政府各部门、直属各单位：
　　《嘉兴市施放气球管理办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

嘉兴市人民政府
二○○三年八月五日

嘉兴市施放气球管理办法

　　第一章 总则

　　第一条 为了加强对施放气球的市场管理，确保施放活动安全，根据《通用航空飞行管制条例》、《施放气球管理办法》和《浙江省实施〈中华人民共和国气象法〉办法》等法律、法规、规章的规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 本办法所指气球是指各类系留升空气球、放飞升空气球以及遥控类升空低空飞行物的总称。
　　第三条 嘉兴市范围内从事气球施放活动的单位和个人，必须遵守本办法。
　　第四条 嘉兴市气象局是本市气象主管机构，负责管理、协调和指导本市气球施放管理工作，并负责本办法的实施。

　　第二章 作业人员的管理

　　第五条 对施放气球的人员实行资格管理制度。未取得《施放气球资格证》的人员不得从事施放气球作业。
　　第六条 施放气球的作业人员申请《施放气球资格证》必须符合下列条件：
　　（一）年满18周岁，不超过60周岁（女性55周岁），身体健康，具有独立处理意外事故的能力；
　　（二）经过有关法律法规、技术规范和标准以及消防安全等方面的知识培训，并经考核取得省级或市级气象主管机构颁发的培训合格证。
　　第七条 施放气球的作业人员应当按照下列程序取得资格证书：
　　（一）由所在单位向所在地气象主管机构提出申请并提供有关材料，材料包括作业人员的身份证复印件、健康证明、培训合格证明、近期免冠照片两张；
　　（二）经审查合格填报《施放气球资格证申请表》；
　　（三）县级气象主管机构初审合格后，在10个工作日内报市气象主管机构复审，复审合格的由市气象主管机构在10个工作日内颁发由国务院气象主管机构统一监制的《施放气球资格证》。
　　第八条 《施放气球资格证》的有效期为3年，并实行年检制度，每年4月底前由发证机关对资格证进行年检。
　　第九条 出现下列情况之一的，由发证机关注销其资格证：
　　（一）连续两年没有参加培训学习的；
　　（二）涂改或转借他人使用的；
　　（三）出现重大安全责任事故的。

　　第三章 施放气球单位的管理

　　第十条 对施放气球单位实行资质管理制度，未按本办法取得《施放气球资质证》的单位不得从事施放气球活动。
　　第十一条 施放气球的单位应当具备下列基本条件：
　　（一）具备独立的法人资格，注册资金在30万元人民币以上；
　　（二）有固定的工作场所，危险（易燃易爆）气体的运输、使用、储存必须符合气象主管机构及公安消防的有关规定；
　　（三）至少有4名持《施放气球资格证》的作业人员，其中至少有1名人员具有相关专业中级以上技术职称；
　　（四）有必须的工具设备及健全的安全保障制度。
　　第十二条 拟从事施放气球活动的单位，应当向市气象主管机构提出书面申请，并提交有关申请材料，材料包括《施放气球资质证申请表》、法人资格证明复印件、消防合格证明、有关人员资格证复印件、安全保障责任制度等。
　　市气象主管机构在自收到申请材料之日起15个工作日内对申请材料进行审查，对不符合基本条件的申请予以退回；对符合基本条件的，及时对申请单位的组织、人员构成、工作场所、仪器和设备、安全防护措施等进行初审。
　　初审合格的，由市气象主管机构将有关材料及初审意见报送省气象主管机构进行复审，复审合格的，由省气象主管机构向申请人颁发由国务院气象主管机构统一监制的《施放气球资质证》；复审不合格的，予以退回并说明理由。
　　第十三条 《施放气球资质证》有效期3年，并实行年检制度。取得资质的单位，应当在每年的4月底将上一年度施放情况及施放资质证书等材料报发证机构或其委托机构审验。逾期不年检的单位，《施放气球资质证》自动失效。
　　年检不合格的单位，必须按要求限期进行整改，整改仍不合格的，由发证机构注销其资质证。

　　第四章 施放气球作业的条件与申请

　　第十四条 施放气球活动必须在当地气象主管机构批准的范围内进行，可能危及飞行安全的施放气球活动由当地气象主管机构会同飞行管制部门批准施放范围。
　　第十五条 施放气球必须符合下列安全要求：
　　（一）储运气体，充灌、回收气球必须严格遵守消防、易燃易爆化学物品安全使用管理等有关规定；
　　（二）施放气球的地点应与高大建筑物、树木、架空电线、通信线和其他障碍物保持安全的距离，避免碰撞、摩擦和缠绕等；
　　（三）施放系留气球的高度应当高于地面3米，但不得高于150米，升放高度超过地面50米的，或施放地属于飞行管制区域的，必须加装快速放气装置；
　　（四）施放系留气球必须确保系留牢固，在球体或附属物上必须设置识别标志；
　　（五）施放气球必须符合适宜的气象条件；
　　（六）手持气球必须充灌非易燃易爆气体。
　　第十六条 施放气球必须由持有资格证的作业人员进行操作，施放现场应有专人值守，以预防、处理意外情况。执法人员发现现场无人值守的，可以采取相应措施。
　　第十七条 施放气球单位必须提前3日向施放所在地的气象主管机构提出施放气球申请，并如实填写《施放气球申报表》。
　　第十八条 当地气象主管机构应在2日内根据施放地点周围环境及天气情况对受理的申请做出批复。因特殊情况需要更改施放时间和地点的，施放单位应重新提出申请。

　　第五章 监督管理

　　第十九条 市、县（市）气象主管机构负责对本行政区域内施放气球活动的监督管理。
　　施放单位应当主动接受气象主管机构的监督管理和安全检查，并按要求做好有关工作。
　　第二十条 市、县（市）气象主管机构应对下列行为进行监督检查：
　　（一）施放单位是否具有资质证，作业人员是否具有资格证；
　　（二）施放单位是否按照规定程序进行申报并获得批准；
　　（三）施放气球的时间、地点、种类、数量是否与批准内容相符；
　　（四）施放单位和作业人员是否遵守有关技术规范和标准；
　　（五）施放气球活动是否符合本办法规定施放条件；
　　（六）施放现场是否有专人值守。
　　第二十一条 在施放气球过程中如发生安全事故，施放单位应立即停止施放活动，及时向气象主管机构和有关部门报告，并做好事故处理和现场保护工作。

　　第六章 罚则

　　第二十二条 对违反本办法规定，未取得施放气球资质证和资格证而从事施放气球活动的，由市、县（市）气象主管机构按照权限责令施放单位停止违法行为，对已施放的气球责令拆除或强制拆除，并处以5千元以上、5万元以下罚款；给他人造成损失的，由施放单位依法承担赔偿责任。
　　第二十三条 违反本办法规定，不按照安全要求从事施放气球活动，由市、县（市）气象主管机　　构按照权限对施放单位给予警告，并可处以1千元以上、1万元以下罚款；造成安全事故的，对施放单位处以1万元以上、3万元以下罚款并依法承担赔偿责任。
　　第二十四条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由市、县（市）气象主管机构按照权限责令施放单位改正，给予警告或强制拆除，并可处以1万元以下罚款；造成损失的，施放单位依法承担赔偿责任：
　　（一）未经批准或者超出审批范围施放气球的；
　　（二）年检不合格的施放气球单位在整改期间施放气球的；
　　（三）涂改、伪造或者转借资质证或者资格证的；
　　（四）违反施放气球技术规范和标准的；
　　（五）施放的气球未按照规定设置识别标志的；
　　（六）利用气球开展各种活动的单位和个人，通过无《施放气球资质证》的单位施放气球的；
　　（七）系留气球失控，不及时向气象主管机构报告的；
　　（八）在安全事故发生后隐瞒不报、谎报、故意延迟不报、故意破坏现场，或无正当理由拒绝接受调查以及拒绝提供有关情况和资料的。
　　第二十五条 气象主管机构的工作人员弄虚作假、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，不构成犯罪的，由所在单位给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第七章 附则

　　第二十六条 因气象业务、科学实验从事施放气球活动，按照国务院气象主管机构及有关部门的规定执行。
　　第二十七条 本办法由嘉兴市气象主管机构负责解释。
　　第二十八条 本办法自2003年9月1日起执行。